编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为大同证券董事长董祥署名文章。

大同证券董事长 董祥

党的十八大以来，从党中央到各级党委和政府都极其重视文化建设工作，而党的十八大将文化建设纳入中国特色社会主义事业总体布局，党的十九届五中全会为新阶段文化建设确立的总纲领、总指针，则为各行各业系统性地推动文化建设工作提供了根本遵循。

作为金融体系的重要组成部分，证券行业也大张旗鼓地开展了行业文化建设工作，中国证监会不仅于2019年11月召开了证券基金行业文化建设动员大会，提出了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设八字方针，明确了“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的行业核心价值观，而且出台了《建设证券行业文化、防范道德风险工作纲要》，为证券公司企业文化建设擘画了宏伟蓝图。

大同证券作为我国资本市场的老兵，在三十三年的发展历程中，既见证了中国资本市场从无到有、由弱到强的波澜壮阔，也经历了多次腥风血雨的危机时刻。正是在积淀厚重、与时俱进的企业文化引领下，公司上下共克时艰，自立图强，并穿越了三十多年的风云变化。

一、忆往昔，坚定的文化力量护航公司度过三十三年峥嵘岁月

三十三年前，“晋冀内蒙古地盟市大同证券公司”在晋北大地破茧而出，一举跻身于全国最早成立的32家证券公司之阵营，并成为山西省资本市场起步的标志。面对资本市场的风云变幻、证券行业的激烈角逐，全体员工始终不忘初心，砥砺奋进，不仅开创了特色化发展的道路，而且成为证券市场中生存历史最长的证券公司之一。

（一）极具韧性的生存理念指引公司安稳渡过历次难关

在中国资本市场发展初期，内部不规范的经营和外部环境的风云变幻给证券行业带来了各种各样的风险隐患。最具代表性的就是1995年震惊中外的“327”国债事件。当时，公司提前预判形势，比国家暂停国债期货交易提前一个月停止国债期货自营业务，使公司免遭灭顶之灾。

在“三年综合治理”前后，公司坚守诚信经营的企业宗旨，筑牢底线、稳扎稳打，坚决杜绝代客理财、委托理财，主动摒弃看似不错的盈利模式、实则隐藏巨大陷阱和风险的违规理财业务，避免了因此而倒下的命运。

正是由于公司始终坚持“不比别人活的好 要比别人活的长”的生存理论，并将之升华为“生存第一 坚守底线 不触红线 拥抱市场”，且一以贯之实施，所以虽栉风沐雨、筚路蓝缕，但始终能够从容应对风险事件，渡过历次难关。

（二）极具智慧的经营理念奠定公司特色化发展道路

在2008年，当各大券商纷纷选择一线大型城市落局部点之时，公司根据自身资源禀赋决定占领大券商无暇顾及的二、三线城市，创造了新设网点一年内实现盈利的奇迹。

2012年以来，当证券行业进入创新发展阶段时，公司提出“在金融产业链中建立专长，为客户提供专业化、差异化、定制化的解决方案”，并结合自身实际提出“以打造超强销售能力为突破口”，快速提升了公司的销售能力；当券商创新大会刚刚落幕，公司就做出“爆发前夜”的论断，在继续夯实经纪业务基础地位、打造超强销售能力的同时，开始布局综合金融业务，并迈开了公司加快转型的步伐。

正是由于公司始终贯彻“有所为，有所不为，一切与资源相匹配”的经营理念，并辅之以“数字说话 结果证明 业绩导向”，所以在与大券商的激烈竞争中，虽无政府背景作支持、雄厚实力大股东作后盾，但公司依然通过艰辛探索，走出了一条切合自身实际的特色化发展之路。

（三）紧跟时代的发展理念推动公司步入快速增长的黄金时期

在资本市场刚刚诞生、证券行业尚处于初级阶段，市场上还缺乏可以借鉴成功经验的大背景下，公司引入现代化管理理念，整章建制，初步搭建了企业的组织管控体系，规范了业务运行机制，为公司的后续强健发展奠定了坚实基础。

2002年以来，公司启动“跨越生死线工程”，实施经营管理改革，向“无终端”等问题开刀，革除管理弊端，全面改进和完善了客户服务体系；积极行动，超前市场“半步”拉开了营业网点由山西向全国大规模扩张的序幕；推进深圳和大同地区营业部改革，强化了整体的营销和服务模式转变；实施条线化管理模式改革，推动了超强销售能力的打造，拉开了公司财富管理转型的序幕；实施以业务归集划类为核心的经营模式改革，实现了从单条线管理向多条线并进的转变。

正是由于公司始终秉承“做特、做优、做强”的发展理念，提前预判市场形势、提前布局、提前行动，且公司上下凝心聚力、主动作为，从而共同推动了企业繁荣景象的诞生。

二、看今朝，全新的文化内涵助力公司发展日新月异

在新的市场环境下，公司对现有的企业文化内容进行了重新梳理、审视和优化，其中企业定位、企业使命、企业愿景以及生存理念、企业精神等内涵均发生了质的变化；在原有的文化底色中，进一步强化了对业务与管理的风控合规、对客户与市场的诚信经营、对服务与创富的专业高效、对自身与行业的稳健发展，以切实让文化照进行动、让文化引领行动、让文化驱动行动，不断提升文化建设的核心“软实力”。

（一）市场环境变化倒逼公司作出变化

众所周知，2020年是我国资本市场创立30周年，也是注册制改革第二年。这一年，面对新冠肺炎疫情等诸多不利影响，我国资本市场依然保持稳健运行，市场韧性不断增强并取得不俗成就。从推进新股发行与退市机制的常态化到保持强监管定力，再到把握各项配套措施的不断改革，资本市场发展步伐愈发稳重从容，服务实体经济的枢纽作用日益增强，财富管理效应不断显现，投资者权益保护机制更加完善，市场红利在变革中不断释放。

身处资本市场改革浪潮中，公司也分享到改革发展的红利，但在此过程中，公司也清醒地认识到一系列与企业生存发展要求极不相适应的问题，比如与业内旗舰券商的差距仍然很大、经营压力有增无减等。面对内外承压的严峻复杂形势，公司既要“活”下去又要“活”得好，关键就在于变；而首先变的就是公司企业文化，需要在新的市场环境下赋予企业文化新的内涵。

（二）“向善而为, 向上而行”成为公司企业文化践行的最新诠释

变是手段，发展才是目的。在谋变之前，公司就牢固树立“以终为始”的理念，起步之时就清楚地知道文化变的方向和目标，并最终确立了企业文化践行的宗旨――“向善而为, 向上而行”的。其中“向善而为”是公司企业文化重塑后的魂，“向上而行”是公司企业文化重塑后的“神”，这是公司三十余年来经营管理实践、反复思考沉淀的文化精粹。

1、何为向善？

利人者谓之善，作为经营主体，与客户、员工、公司实现共生共赢即可谓之善！

对客户的资产负责。内正己心，在重新定位了公司的使命和愿景后，责任和目标更加明确，公司是客户财富的创造者和守护者，所有的工作要真正围绕这个定位开展，坚定“向善而为”的信念，从转变服务理念开始，选择客户利益最大化的产品。外正己行，所行之事合乎本心，努力提升公司自身的专业能力，发掘和增强自己的价值，让专业创造正向的价值。

对员工的成长负责。人才是公司发展第一驱动力，公司在知人、容人的同时更加注重育人和用人，合适的人做合适的事，最大化地激发其内生动力。从经营理念到人才理念，公司一直在强调要有结果导向的思维、优胜劣汰的竞争意识，要时刻保持学习“饥饿感”、本领“恐慌感”和竞争“危机感”。只有通过提升自身能力而获得的不可替代的价值才更加让人有安全感和成就感。对于一个追求卓越的人来说，放纵和没要求才是对其最大的伤害！

对公司的发展负责。生存是一切的基础，对于公司而言，只有存在才能创造和实现价值，只有生存才有选择的权利和自由；坚守底线、不触红线，只有守得住底线原则，制度的存在才有意义。只有牢固树立合规合法的意识，才能行稳致远；拥抱市场，因为沉浸在自己的世界里，没有激烈的竞争角逐，最终只能落后挨打、被市场淘汰。

2、何以向上？

唯有攀登，才能向上，向上是自力更生、艰苦奋斗的志气，也是一往无前、永不止步的攀登精神。

坚定信念，使命必达！难做的事和应该做的事往往是同一件事，凡是有意义、有价值的事都不会容易。实现客户财富的增值、保值是公司毕生追寻的使命，也是公司存在的价值。因此，公司必须正视存在的短板和差距，集中发力，迎头赶上。

目标明确，上下求索。回顾和总结三十余年来的发展历程和管理经营经验，公司曾打造了特色化的品牌。如今公司将依然以成为“特色化财富管理券商”为目标，以“打造‘中国版爱德华·琼斯’”为愿景，铸造公司独特的核心竞争力，而核心竞争力的内涵是真正关心客户、服务客户，将客户的长远利益放在首位的价值观的深刻体现，是对员工专业能力、执行能力以及追求卓越的高标准要求，是将管理、培训和服务做到了极致的标准化、专业化、个性化和精细化的管理方式和极致完善的培训体系，是从财富管理需求出发配备全品类金融产品和服务支持的金融产品体系。

凝心聚力，聚焦破局。让聚焦凝聚力量，让专业创造价值。“精品型金融服务平台”，是公司对经纪业务外其他业务的综合描述和要求，其核心竞争力在于“精品型和平台”，充分分析公司的资源禀赋，建立健全沟通、交流、协调机制，发挥各部门、条线的专长优势，相互协作，将人才、专业、社会关系进行立体式的整合，为客户提供全方位服务，聚焦力量以点破面，真正让公司各业务部门、条线形成合力，有效发挥平台效用。

三、展未来，执着的文化信仰引领公司迈入高质量发展新阶段

2021年，行业文化建设已进入全面推进期。公司将继续落实行业文化建设要求，共同推进行业健康良好发展生态的形成，持续推进试点落地期形成的各项常态化工作，支持形成良好的文化积淀。同时，公司将巩固形成的文化理念，在新企业定位框架下确定工作思路和举措、提升相互之间的契合度，助力业务管理提质增效，并从三个层面推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念落地生根。

（一）将文化建设深度融入公司治理，推动企业文化与发展战略深度融合

首先，发挥公司党委在文化建设中的引领作用。公司党委班子将充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，形成以党委领导为核心、公司各级管理层负责执行的公司文化建设和治理格局，确保党建工作和文化建设紧密结合，融入公司治理和经营管理各环节。

其次，将文化建设纳入公司章程，明确董事会、监事会以及各机构在文化建设中的职责定位，强化各自责任；将公司企业文化建设作为管理层考核内容之一，督促管理者主动学习、领会行业和公司文化理念并持续落实。

最后，积极发挥公司党组织、工会的桥梁纽带作用，借助党组织、工会力量对员工在思想上引导、工作上爱护、生活上关爱，广泛开展丰富多彩的文体活动，激发员工对企业文化的认同感，强化员工主人翁意识，使员工以强烈的责任心、事业感，以奋发图强、坚持不懈的进取精神，共同开创公司创新发展的新时代。

（二）将以制度体系为保障，确保文化理念入脑入心入行

在意识层面达成共识，使企业文化入脑入心成为一种自觉。充分认识诚信既是中华民族的传统美德，也是企业发展之道、员工立身之本；要强化合规风控文化，牢固树立“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的行业核心价值观，深刻理解合规风控是生存基础，更是发展需要；要摒弃两种错误意识，即：以“业务发展为由”，不断试探和冲击合规底线、开展收益与所承担风险严重不匹配业务的错误意识，以“合规风控”为由，为业务进展不顺利或成效不大找挡箭牌的错误意识。

（三）将服务乡村振兴大局，全方位践行社会责任

公司将继续深耕金融扶贫，通过实地调研，充分了解结对帮扶县的实体经济情况，发挥公司的杠杆助力作用，助推隰县和天镇县发展特色产业，培育孵化有潜力的企业并辅导其挂牌上市；将有序开展教育扶贫，在完成隰县“扶智行动—大爱同行自强班项目”实施的基础上，通过设立培训课程、配置优秀师资、选派挂职干部等形式，为当地政府及企业普及金融知识，并组织专业化培训；将稳步推进消费扶贫，通过与隰县当地联合社建立供销关系、签订购销协议等方式，助力当地农产品的推广与销售；将持续发力公益扶贫，汇聚全员之力帮助仍未完成脱贫、甚至存在返贫现象的群体。总之，公司将多管齐下、多措并举，为结对帮扶县巩固脱贫成果、实现乡村振兴作出富有成效的贡献。

毋庸置疑，企业文化是最具传承价值的奢侈品，是最具战斗力的精神武器，也是决定企业成败与否的“软实力”。只有企业文化的正确引领，才能确保公司始终坚定战略定力，并永葆基业长存。为此，大同证券将恪守《证券行业文化建设十要素》的总体要求，继续纵深推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念落地，并将之抓实抓细、抓严抓好；将把企业文化建设与公司治理、战略推动、业务布局和行为规范深度融合，不断提升公司“软实力”和核心竞争力，同全行业一起推动行业文化建设，为我国资本市场和社会经济蓬勃发展添砖加瓦。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展