编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为九州证券董事长魏先锋署名文章。

九州证券董事长 魏先锋

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。国务院领导同志多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出重要批示。2019年11月21日，中国证券基金行业文化建设动员大会在京召开，中国证监会党委书记、主席易会满提出，健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现，是行稳致远的立身之本，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保障，是防范金融风险的有力抓手。

本着坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻党中央国务院加强文化建设的决策部署，严格落实易会满主席的讲话精神的主旨，九州证券全司上下，戮力同心，严格落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设要求，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象。

一、党建引领，将九州文化根植于心

作为民营证券公司，九州证券按照党中央有关加强民营企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，以党建工作引领和提升企业文化建设的层次和水平，积极探索既符合证券行业特点，又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。

（一）理论联系实际，发挥党员在文化建设中的带头作用

九州证券党委自成立以来高度重视基层党组织的战斗堡垒作用，在公司内部通过学习培训、党课入群众、调研讨论、积极实践等多种形式，深入学习党中央的各项精神，并结合公司实际，集中开展多种形式的主题教育活动，要求全体党员积极参与宣传讲解，充分发挥带头作用，让更多的人参与到党建活动中。

同时，九州证券党委通过积极发现并培养学习标杆，通过树立党员学习标杆影响其他人员共同进步，从而形成一种良好的、积极向上的文化氛围。

2020年，九州证券正式成立党员活动室，为九州证券党员生活与公司文化建设活动提供重要阵地。

（二）积极宣导公司文化理念和核心价值观

九州证券秉承客户至上、合规守信、专业稳健、开拓进取、强力执行、简单坦诚的核心价值观，并将“致力于挖掘并满足客户需求，持续创新产品与改善服务；极力注重员工关怀，铸就极具竞争力的职业平台；聚力提高股东权益，让每一份信任享有超值回报；勇担社会责任，尽己所能推动国家发展和社会进步”作为全体九州人的使命。

为将文化建设与公司发展战略相融合，使公司具体经营决策与发展战略和文化理念保持一致，根据《证券行业文化建设十要素》相关要求，九州证券将文化建设总体目标纳入公司章程，持续深入推进公司内部文化建设工作。

同时，九州证券本着积极践行行业文化建设、切实履行社会责任的目的，通过定期发布文化建设简报，对公司文化建设动态和最新成果进行了持续且大力的宣传。目前文化建设简报已出版8期，持续厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，进一步将文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，将文化建设简报作为公司文化建设有力的宣传和教育媒介，不断提升公司“软实力”。

二、坚持虚功实做，在行动上见真章、求实效

（一）合规是底线

资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。

为此，九州证券从制度化、理念化、实践化三个层面落实：

制度化层面，通过进一步健全公司合规管理制度体系，将合规文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到合规管理的各个环节之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。

理念化层面，公司贯彻落实“三个适当”理念，即员工适当、客户适当、业务适当。员工适当，指强化文化认同，员工认可公司的现状、文化、理念，愿意干事，也能干事，欣赏简单高效的文化，认可成本节约的理念，不急功近利，行稳致远；客户适当，指不仅满足监管要求的客户资产、投资经验等适当性要求，更要充分了解客户的真实需求，本着金融向善的理念，做“门当户对”共赢的生意；业务适当，指量力而行，既要心怀理想，也要脚踏实地，扬己所长，做自己擅长的事情，并保持谦虚学习的精神，不断提升业务水平。公司招聘培养合适的员工，与适当的客户合作，做自己擅长的业务，坚持稳健经营，夯实可持续发展的根基。

实践化层面，通过健全合规考核问责机制，把合规文化作为合规考核问责的重要指标，奖优罚劣，全体员工能够时时主动合规，不仅能及时发现合规风险隐患，还能采取措施主动报告合规风险事件，规避合规风险，为合规文化建设提供有力保障。

（二）诚信是义务

诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容，有了信任才有资本市场的未来。证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。

九州证券从日常经营管理的小事做起，从自身一言一行的小节做起，把诚信经营的品牌擦得更亮。

公司治理层面，在坚持扁平化管理理念的基础上，不断完善治理结构，强化信息披露义务，提升投资者关系管理、健全内控制度，并不断加强董事、监事、高级管理人员诚信建设宣传与学习，促使公司董事、监事、高级管理人员严于律己、守法经营的工作作风，共同实现公司的可持续发展，为资本市场的稳定、健康发展做出贡献。

员工层面，建设和完善诚信约束、激励与引导机制，提高员工诚信水平。建立在人员选拔录用、执业资格注册、董监高及分支机构负责人任职时的诚信信息查询和诚信承诺签署机制，督促员工遵守行业及公司诚信制度规定，完善员工诚信奖励和惩戒制度。

（三）专业是特色

证券基金行业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。身处金融创新最活跃的领域，又面临证券行业将全方位对外开放的巨大挑战，只有苦练内功，加强学习，不断提升专业水平和核心竞争力，才能立于不败之地。

九州证券坚持以服务实体经济为导向，以客户需求为中心的核心战略，走差异化发展道路，突出特色发展，有所为，有所不为，乘风破浪，方能做优做强。

一方面，九州证券秉承稳健发展的理念，持续改善风控指标，坚持低杠杆运行，不断提升资本质量和抵御风险的能力；加强成本管控能力，进一步提高资金使用效率，有效降低经营管理成本；重点发展非资本金业务，稳健经营资本金业务，打造特色专业品牌，不断扩大影响力。

另一方面，九州证券拥有一支年轻、有活力的人才队伍，通过不断完善选拔任用机制和考核评价体系，确保人尽其才；加强职业道德教育，坚持德才并重的选才标准，重才更重德；坚持内外并重的选才视野，注重人才来源的多元化；公平竞争，择优录用，形成选贤任能、优胜劣汰的良好氛围。

（四）稳健是保证

金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。当前，全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战和持久战，是证券行业必须跨越的关口。

九州证券坚持稳中求进，把稳健作为经营底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充足，业务发展与管理能力相匹配。

在风险管理文化建设方面，首先，完善各项内控机制，通过加强对内控流程的梳理，主动识别经营管理过程中的人员、流程、系统、外部等各类风险，评估关键控制，对薄弱环节进行持续完善和改进，审视内控流程的效率和效果，提高公司内部控制的风险防范能力；其次，不断强化风险管理能力，增强对底层基础资产风险识别和把控，强调关注底层资产自身质量，着重提高风控人员风险识别、应对和化解能力，做到资本充足、业务稳健、风险可控；最后，对因未履行职责导致的风险情况，建立严格的追责机制。

三、形成特色，以品牌项目带动公司文化建设全局

作为唯一一家注册地在青海的法人证券公司，自成立以来，九州证券发挥自身优势，以金融服务实体经济、服务国家发展战略为导向，致力于服务青海地区的经济发展，立志扎根青海、情系青海、奉献青海。

人才资源是激活高质量发展的第一资源,青海地区各项事业的发展离不开人才。九州证券一直关注并支持着青海地区的教育事业和金融人才的培养。

在中国证监会、中国证券业协会指导下，在青海证监局大力支持下，九州证券认真学习贯彻行业文化建设各项要求，自2019年起陆续与青海大学财经学院、青海民族大学经济学院、青海师范大学经济管理学院开展校企合作项目，通过成立实习基地、开设财富管理等金融类课程、设立助学奖学金等方式，不断发挥校企双方优势资源，有序推动多层次、多形式、多领域的合作，在实践中不断探索人才培养新模式，促进人才培养供给侧和产业需求侧结构要素全方位融合，为当地经济社会发展助力。

四、切实担负建设行业文化、履行社会义务的主体责任

2019年11月，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上讲话指出，文化建设要“突出社会责任导向”，各证券基金机构要自觉践行社会责任，做有担当、有格局、令人尊敬的企业，塑造良好行业形象。中国证券业协会2021年2月发布了《证券行业文化建设十要素》，其中第四项要素即“落实责任担当”，要求证券行业强化社会责任意识，积极参与社会公益事业，与经济社会共生共荣、融合发展。

自成立之初起，九州证券将公司与国家、社会、股东、员工等利益相关各方和谐、稳定、可持续发展的理念融入公司的企业文化，融入公司战略与日常运营中，不断完善社会责任理念，持续增强社会责任意识。

通过树立正确的发展理念与责任文化，九州证券积极响应党和政府号召，义不容辞地加入公益扶贫、改善民生的队伍当中，开展系列慈善公益活动，结合自身优势持续开展投教活动，以实际行动反哺社会，回馈大众。

2016年以来，九州证券先后与青海省祁连县、江西省永新县、四川省通江县达结成“一对一”结对帮扶，充分利用自身在资本市场和证券业务上的优势，对帮扶县情况进行调查研究、专业分析，针对性开展产业扶贫、消费扶贫和公益教育扶贫等。

此外，九州证券立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略的职责和使命，强化自身社会责任意识，在青海证监局的指导下，长期致力于为青海地区资本市场和经济社会发展贡献力量。

通过履行社会责任，九州证券提升了公司整体的基本素质，形成符合道德标准、行业准则的行为规范，从而提升了公司的社会价值；通过承担社会责任，九州证券更加注重加强内外环境建设，注重可持续发展，为社会发展做出贡献。社会价值的提升带来了个人价值的提高，“人人为我，我为人人”，公司的社会价值也为员工创造了一个良性和谐的职业平台，实现员工个人价值与社会价值的统一。

五、久久为功，文化建设功在当下、利在长远

纵观大企业名企业，企业文化本身是一场全行业全司总动员的接力赛。往大处说，一个企业的文化会影响一个行业的文化，行业文化则是企业文化的熔炉。企业领导人的气质决定了企业文化的气质，员工的态度和执行的力度又决定了企业文化的深度和广度，这是一个自上至下、由下到上的互通互动过程。

同时，文化建设也是一个企业发展过程中的永恒主题，关系到公司品牌和企业文化的长远健康发展。在企业文化建设的过程中，充分调动起全员的积极性，将行动内化为精神，进而通过精神来指导行动尤为重要。正所谓文化建设功在当下、利在长远，抓实了，就是生产力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战斗力。

未来，九州证券将持续贯彻落实证券行业文化建设十要素要求，进一步提升文化建设站位，不断强化、巩固行业文化建设成果，把企业文化真正建设成公司的核心竞争力，为推动公司高质量发展提供坚强思想保证和强大精神动力，为深化资本市场改革、服务实体经济发展贡献更多的九州力量。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展