编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为中山证券董事长吴小静署名文章。

中山证券董事长 吴小静

文化建设是资本市场健康发展的支柱，行业文化是价值观、风险管理、发展观的综合体现。中国证监会党委书记、主席易会满在2019年证券基金行业文化建设动员大会上指出：“健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现”，首次将文化建设提升至事关证券基金行业健康发展和行业核心竞争力的高度。2021年2月，《证券行业文化建设十要素》及其附件《证券公司文化建设十要素参照表》正式发布，为证券行业文化建设走入实践评估阶段提供了细致可行的指引参照。

作为成立近30年的老牌证券公司，中山证券积极响应中国证监会及证券业协会号召，认真践行行业文化建设主体责任。一是建章立制，坚持文化建设贯穿公司经营管理全过程；二是笃行实践，依靠文化建设支持公司业务合规稳健运行；三是守正创新，借助文化建设提升公司核心竞争力。通过高质量推进证券行业文化建设，中山证券在合规稳健发展、保护投资者合法权益、服务实体经济、推动金融创新发展、有效防范金融风险等方面取得了较好成绩。

一、建章立制，坚持文化建设贯穿公司经营管理全过程

（一）建立文化建设制度，将文化理念与公司发展战略深度融合

文化建设必须坚持与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范深度融合。依循《关于报送<证券公司文化建设配套制度和改进计划>的通知》、《证券行业文化建设十要素》等文件要求，中山证券认真组织并落实文化建设相关工作，起草了符合公司发展实际的企业文化建设文件，并根据实际情况推进落实，在公司内部形成完备的文化建设制度和机制，促进文化建设良性发展，将文化建设的相关理念融入到公司管理制度和业务流程，使公司制度规范与健康良好的行业文化理念保持一致。

中山证券在人员管理、合规与风险管理、审计与监督等内控制度中，将融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力等文化建设元素有机融合在内，建立了与公司文化理念相一致的制度体系。同时，中山证券建立了完善的公司治理体系，为文化建设提供有效的机制保障。倡导廉洁从业、合规诚信执业，积极践行行业和公司文化理念。

（二）成立高规格领导小组，为文化建设提供坚实的组织保障

公司文化建设须与公司党建和精神文明建设工作紧密结合。中山证券于2019年设立了企业文化建设领导小组，由公司董事长担任组长，由党委书记、总裁、董事会秘书、财务总监、合规总监担任小组成员，贯彻落实证监会工作部署，把握企业文化建设发展方向，领导企业文化建设的全局工作。

根据公司战略发展计划研究决定企业文化建设重要事项，审定企业文化建设工作方案、工作计划和运行保障机制等重要事项。同时，由相关部门负责人组成企业文化建设工作小组，保证企业文化目标的确立、推行及措施的制定、落实，协调各部门全面完成企业文化建设的各项任务，指导和督促公司企业文化建设的实施推进，负责企业文化建设工作督促、检查和总结，组织开展企业文化宣传教育和企业文化建设活动，组织开展企业文化交流等。

中山证券鼓励和支持各部门积极开展文化建设相关活动，方式包括但不限于教育培训、品牌宣传推广、文化建设评优活动等，为文化建设提供必要的资金和物质保障。公司工会积极开展企业文化建设相关活动，关心员工生活，倾听员工呼声，定期向会员发放福利，积极响应国家号召，关怀女工，持续为广大女员工提供业务成长、分享知识的平台，组织各类文体活动，丰富员工业余生活，增强员工凝聚力与归属感。

2020年新冠肺炎疫情期间，公司工会划拨特别防疫款项，多次组织大批量采购防疫物品，为员工做好个人和家人防护提供物资支持，把“职工之家”建到员工心里、落实到公司文化活动中、融入到国家建设之中。

（三）倡导文化价值理念，以社会主义核心价值观引领文化建设

公司文化是公司战略的理念基础。中山证券以社会主义核心价值观引领文化建设，将文化建设的相关理念内嵌到公司发展战略，在制定发展战略和公司制度时将合规风控、长期价值创造的内涵融入其中，并定期开展全公司范围内的制度评估工作，结合业务开展的实际情况并根据评估结果，对不适应公司现有发展阶段的制度及时进行修订，建立并持续完善与公司战略发展目标相匹配的制度体系。

同时，秉承着“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，中山证券认真组织并落实文化建设相关工作，积极部署并落实行业文化建设工作相关要求，在公司内部及时组织学习中证协、深证协关于证券行业文化建设的文件精神，坚持倡导文化价值理念。中山证券党委把深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为重要政治任务，反复动员、重点部署、积极组织各党支部开展学习活动。

二、笃行实践，依靠文化建设支持公司业务合规稳健运行

（一）结合公司实际业务，打造企业文化品牌和特色

行业共性文化与企业特色文化相互依存，行业共性文化反映了行业共同的价值观、发展观和风险管理，反之，各家证券公司需要在行业文化共性的基础上，根据自身历史传承、经营风格和文化沉淀，构建和打造自身特有的企业文化，以落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念。

29年以来，植根于深处的文化基因是中山证券持续前进的动力之源。中山证券一直秉承“为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会作出应有贡献”的企业宗旨，发扬“勤勉、尽职、担当、进取”的企业精神，践行“诚信专业、稳健规范、协同共享、务实创新”的企业经营理念，为中国资本市场建设和经济社会发展坚定前行。

中山证券始终坚持以客户为中心，向客户提供卓越、全面的资本市场服务，在业内树立了良好的品牌，多次获得知名财经杂志及监管机构评选的奖项，包括“中国区十佳交易所债券投行”、“中国区新锐投行君鼎奖”、“优秀利率债承销机构奖”、“公司债券综合创新奖”等多项殊荣。

此外，中山证券高度关注金融服务对环境的影响，积极赋能各利益相关方，努力创造包容共济的共享价值。在企业文化的引领下和品牌影响力的带动下，中山证券将更加主动长远发展，以金融专业能力履行社会责任，持续打造独具一格的企业文化品牌。

投资银行业务作为中山证券的特色业务，坚持合规诚信专业的文化理念，以提升执业质量为导向，大力推进投行业务模式转型。严格按照证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（简称“《指导意见》”），认真学习深圳证监局举办的辖区证券公司投资银行业务培训会精神，以贯彻落实《指导意见》为契机，大力推进投行业务的理念转型、业务转型、管理转型。坚持理念先行，强化投行聚焦质量的内生动力；提升专业水平，完善投行聚焦质量的能力建设；加强管控保障，夯实投行聚焦质量的执业约束。

（二）深化金融创新发展，丰富行业文化建设生态

创新是证券公司和行业发展的重要驱动力，“秉承守正创新”要素强调“突出主业”、“规范创新”，要求企业在坚守合规风控底线的前提下开展业务和产品创新。中山证券一直践行金融服务实体经济的理念，不断深化金融创新发展，积极作为，丰富创新行业文化建设生态和样貌。

一方面，中山证券立足于深圳市场，在改革开放过程中不断改变自身战略规划以迎合市场发展的大趋势，并依托这一方向结合深圳南山区情况，落实科技型中农小企业扶持计划，确保能够通过直接或间接参与来为科技型产业提供帮助。另一方面，中山证券致力于探索如何通过发挥现代金融的攻坚力量，在融入科技强区的基础上推进知识产权证券化的步伐，打造稳定的区域发展平台，更好地以优质金融服务服务实体经济。

2020年，中山证券作为计划管理人的南山区高新知识产权资产支持专项计划储架项目全部发行落地，该项目共惠及深圳市南山区51家企业，有力提振了新冠疫情影响下企业的经营信心。此外，2020年，家居零售行业债券发行首度引入信用保护工具，中山证券助力全市场首批公募短期公司债券落地。中山证券承销发行的公司债券规模以及数量在2016-2020年间均连年位列行业前十，高度社会责任感促使中山证券持续走在响应以金融服务实体经济号召的前路上。

（三）主动践行社会责任，为行业文化建设添砖加瓦

“持续发展，须以责任为本；基业长青，当以民生为念”，一直以来，中山证券大力倡导企业社会责任理念，服务实体经济，支持公益事业，担当社会责任。

自2016年起，中山证券积极响应党和国家“精准扶贫”的号召，在深入实地调研的基础上，认真分析各方资源禀赋，充分发挥自身专业优势，紧扣帮扶地区的产业发展内在需求，先后与云南省永仁县、贵州省普定县、湖北省建始县、广西壮族自治区隆林各族自治县等国家级贫困县建立了结对帮扶关系，确立了以“造血式”产业扶贫为抓手，教育扶贫、智力扶贫、消费扶贫、公益扶贫等为补充的扶贫工作模式，取得了一系列积极成效。2016年至今，中山证券与中国慈善基金会携手，在结对帮扶县开展新长城高中生自强班、爱心包裹捐赠活动，并且组织公司工会采购结对帮扶县的农产品，支持当地经济发展。

2020年为进一步配合疫区政府加强联防联控，积极响应中国证券业协会关于“动员证券行业力量同舟共济抗击疫情”的倡议，主动履行社会责任，彰显企业担当，中山证券完成向湖北省妇幼保健院、北京常春藤医学高端人才联盟、深圳壹基金公益基金会的专项捐赠，捐赠款项用于为投入新冠肺炎疫情防控的一线医护人员的保险、救助、奖励、以及疫情防控物资采购等项目，积极解决一线医护人员的后顾之忧，获得南方日报社颁发的“抗击疫情社会责任贡献奖”、深圳市慈善会颁发的“深善战役先锋”、壹基金颁发的“携手抗疫壹家人”等荣誉，联合深圳市松禾成长关爱基金会，作为爱心同盟会员，多年来一直支持支助少数民族地区民族童声合唱团，飞越彩虹项目获得全国公益项目大赛金奖。

三、守正创新，借助文化建设提升公司核心竞争力

（一）继续加强学习领悟，贯彻落实证券行业文化建设精神

公司要求各个部门和全体员工组织专题学习行业文化建设相关内容，在日常工作中加强文化建设文件精神的贯彻实施，确保文件精神入脑入心，内化于心，内心认同，外化于行，行为自觉。结合2020年文化建设评估结果，制定公司整体文化建设推进方案；确立分解目标压实到各个部门，明确各部门负责人为文化建设推进工作的第一责任人；开展定期考核，建立有效的奖惩考评机制和整改反馈再验收机制，评选先进个人和模范典型项目。

未来，公司文化建设领导小组将持续督导各部门和所有员工持续开展相关文件的学习讨论，进一步明确公司短中长期文化建设目标；将公司文化建设目标分解成可量化考核的子目标下发给各部门，要求各部门在日常工作开展中贯彻落实；公司将组织专门工作小组，分阶段评估各部门文化建设的实际进展，及时优化改进相关工作的推进策略，确保公司整体高质量完成相关文化建设目标。

（二）以文化建设为指引，完善公司治理和经营管理制度体系

在推进文化建设过程中，公司加强与相关监管部门的交流沟通，积极接受监管部门的指导建议。未来将基于公司实际情况，按照四个“深度融合”的原则，将公司的文化建设工作与经营管理体系工作相互结合、相互促进，将行业文化建设文件倡导的价值理念内嵌到完善公司章程、发展战略、日常经营管理和执业行为规范制度体系的全过程。同时，将四个“有机结合”原则贯穿到公司党建、企业文化传承、员工发展和专业能力建设等工作的各个方面。

（三）借鉴行业先进经验，积极向实践成效突出的同行机构学习

从2020年度证券公司文化建设实践评估的结果看，各家券商的实践做法各有其特色，部分同行机构积累的先进经验做法值得借鉴吸收，部分同行机构在文化建设的制度规范、资金支出效率、专业人才配置、特色项目创新等方面有很多亮点做法也很值得我们公司学习。

公司根据自身实际情况，对照相关同行做法查找差距、确立改进完善方案。同时，敦促公司各部门结合2020年度证券行业第一次文化建设评估的考评结果，对标业内可参照同行的相关部门做法，借鉴被证明行之有效的相关好模式好做法，吸收转化到公司各部门的文化建设工作方案，并引导员工和业务对标看齐争当先进争创文化建设典型示范项目，争取公司在每年的文化建设实践评估中，都能有明显的进步。

（四）探索文化建设新方案，增强公司品牌声誉度和核心竞争力

未来公司将继续以推进文化建设为契机，积极响应国家号召，以综合金融服务实体经济、促进多层次资本市场稳健发展，并在服务社会的过程中树立若干个符合监管部门倡导方向的、有公司特色的文化建设项目，梳理优化业务条线，摸索出一套符合监管要求、能更好发挥公司经营优势的文化建设新做法、新方案，专注专业，久久为功，以此提升公司专业服务能力口碑，创新业务内容品牌，助力公司获得更高的市场认可度和品牌声誉度，增强公司的核心竞争力，努力将公司打造成一家能更好服务实体经济、业务特色鲜明、管理先进、业绩优异的精品证券公司。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展