编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为平安证券党委书记、董事长兼CEO何之江署名文章。

平安证券党委书记、董事长兼CEO何之江

“文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴，文化强民族强。”党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央高度重视文化建设，在庆祝建党100周年大会上，习近平总书记指出：一百年来，中国共产党弘扬伟大建党精神，在长期奋斗中构建起中国共产党人的精神谱系，锤炼出鲜明的政治品格。历史川流不息，精神代代相传。我们要继续弘扬光荣传统、赓续红色血脉，永远把伟大建党精神继承下去、发扬光大！

良好的企业文化和职业操守是一个企业持续健康发展的根基。证券行业联通千行百业，牵系千家百户，是弘扬社会主义先进文化、践行以人民为中心发展思想的重要载体。2019年8月，证监会党委专门成立行业文化建设工作领导小组，印发《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。

易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上明确提出，证券行业要统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

中国证券业协会先后发布《证券行业文化建设倡议书》和《证券行业文化建设十要素》，指导证券公司深入扎实开展各项文化建设工作。通过建设良好的行业文化，传承和弘扬行业精神，凝聚和践行行业价值观，积淀和涵养行业生态，推动打造高质量投资银行和资产管理机构，在担当促进“双循环”的新使命中，不断增强服务实体经济和国家战略的能力，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为推动证券行业高质量发展注入新动能、提供新支撑。

诞生于深圳特区的平安证券，沐浴着改革开放的春风，今年迎来了成立30周年的崭新起点。30年来，我国资本市场栉风沐雨，砥砺前行，在攻坚克难、改革创新中迈向高质量发展；30年来，在党的坚强领导下，得益于改革开放的大好时代和资本市场的跨越式发展，平安证券持续稳健发展，取得各项创新突破。

30年风雨兼程，我们秉承“开拓创新”的蛇口精神，也继承了平安集团司训“专业领先、诚信服务、创造价值、回馈社会”中倡导的优秀文化基因。好的企业文化正是一家公司“基业长青”的根本，正如平安集团马明哲董事长所言，“一个组织、一家企业的核心竞争力，归根结底是文化的竞争力，只有文化是拿不走、撬不动、买不去的。”

三十而立，平安证券的每一步跨越，都离不开中国共产党的坚强领导，离不开党的改革开放政策和创新发展的伟大实践，离不开社会进步、国家繁荣和客户信赖的深层涵养。心怀感恩的同时，我们也深刻认识到坚持党的领导和深入推进文化建设的重要性，平安证券始终坚持以优秀的党建和企业文化引领发展方向，坚守合规风控底线，全力打造“党建强、文化强、发展强”的平安样本，带领公司主动融入国家战略，服务实体经济，防范化解金融风险、助力乡村振兴、抗击新冠疫情等重大部署，助力证券行业高质量发展。

一、坚持党的领导，以党建促进文化建设，发挥党组织的战斗堡垒作用

“求木之长者，必固其根本。”党的领导是企业持续稳健发展的“根”和“魂”，坚持党的领导、加强党的建设是企业经营发展的根本保证和重要驱动力。近年来，平安证券党委持强化党的政治引领，纵深推进党风廉政建设，不断增强全体同志的政治自觉、思想自觉和行动自觉，持续加强“党建文化”引领，以党建促进文化建设，发挥党组织的战斗堡垒作用。

（一） 持续发挥“头雁效应”，多措并举强化党的政治引领

火车跑得快，全凭车头带。党员干部队伍是决定党建发挥实质作用、将党的领导融入公司经营的关键队伍，公司牢抓关键队伍建设，多举措贯彻落实“第一议题”学习制度，做到融入日常、抓在日常，提升党员干部理论修养。持续发挥“头雁效应”，确定党委执委联席工作会议制度，确保党组织前置研究企业重大问题，把方向、管大局、保落实。坚持选优配强党支部书记，并选拔一批党性强、业务好的党员参与党务工作，通过外出培训等方式提升党务工作者理论和业务素质……多项举措并施，巩固党的组织建设，强化党的政治引领。

凭借突出的党建工作表现，平安证券党委荣获2021年深圳市非公党委“先进基层党组织”，三次获评平安集团党委“先进基层党组织”，连续五年获评平安集团党委深圳地区“先进基层党组织”。

（二） 严肃党内政治生活，驰而不息抓好党风廉政建设

古人有“其身正，不令而行；其身不正，虽令不从”的古训，在全面落实从严治党的实践中，我们将反腐倡廉建设作为党建的一项重要任务来抓，以作风建设筑牢“正身正业”的廉洁从业底线。在平安集团的统一领导下，平安证券深入开展正风肃纪专项行动，全面实现纪检监察一体化，发布《平安证券员工行为十五条禁令》，全面梳理公司在经营管理、客户服务、工作作风、执业纪律等方面存在的问题和不足，并使之完善。通过着力建设廉洁自律的企业文化，在公司上下营造出风清气正、守法合规、昂扬向上、团结奋进的干事创业环境，为企业的长久健康发展奠定了坚实基础。

（三） 党建引领文化建设，发挥党组织的战斗堡垒作用

一家企业的核心竞争力，归根结底是文化的竞争力，只有文化是拿不走、撬不动、买不去的。今年年初，证券业协会在总结证券公司文化建设经验的基础上，借鉴国际金融监管机构的最佳实践，发布推广《证券行业文化建设十要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动指引。

我们积极构建以党的思想教育为内核、以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为指引，以“专业领先、诚信服务、创造价值、回馈社会”的平安文化为导向，提升员工执行力、凝聚力和创新力。公司党委积极部署，分阶段、有深度、有举措地推动党建工作与公司文化的深度融合。

2019年，公司成立企业文化建设领导小组，发布《平安证券企业文化手册》《平安证券文化建设配套制度和改进计划》，完善相关制度文件。2020年，以培育敢担当、善作为的平安证券人为导向，着力打造行业文化建设年，召开行业文化建设年启动大会，持续加强文化建设，全体平安证券人争做防范道德风险的“排头兵”和创先争优的“冲锋手”。

二、 合规是底线，诚信是义务，敬畏市场，敬畏法治，坚持“法规＋1”

“合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线”，易会满主席强调，这是行业在长期经营实践中形成的经验，风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。

近年来，平安证券严守合法合规、诚实守信的经营底线，持续优化全面合规管理，从体系构建和基础设施上进行完善，加强风控、合规前置，优化新产品、新业务审查模式，提质增效；持续迭代优化全面风险管理智慧平台、智慧合规一体化管理平台、智慧稽核等系统，实现对高风险业务和操作实时预警监控，为展业保驾护航；进一步完善对事业部、分支机构、子公司的全方位合规监控，流程上持续全贯穿把控，落实事前预防、事中监测和事后检查，坚持合规创造价值、合规人人有责的理念，让合规意识深入到每位员工的日常工作中。

同时，配合“正风肃纪”、投资者教育等专项工作，我们在党建工作、业务模式、薪酬机制、内控制度等层面进行了一系列大刀阔斧的改革，通过一系列组织架构、机制流程、制度保障优化重建，让平安证券重新走上合规经营、稳健发展的道路，避免大起大落。也让大家更加坚信：文以化人，文以载道。科技发展日新月异，企业经营管理与时俱进，但文化对企业发展的引领作用仍然是最关键的。

“法规+1”和诚信服务，如今已成为平安证券人内心坚守的行为准则：法规有明确规定的，坚决严格执行；法规未明确规定的，按照更高的道德自律标准确定行为规范，坚决“不打擦边球”，不钻政策空子。

三、 专业是特色，稳健是保证，敬畏专业，敬畏风险，行稳方能致远

站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上，平安“赶考”新时代：坚守回馈社会之初心，坚持以人民为中心，让发展有温度，与国家繁荣、人民幸福同频共振。平安证券一直坚守30年前扬帆起航的初心，牢记“服务国家、服务社会、服务大众”的使命，坚持“金融+科技”、“金融+生态”的战略发展目标，围绕“综合金融服务、专业品质、科技赋能”的发展战略，发挥自身专业优势，实现有价值的稳健增长，服务实体经济和投资者的能力不断加强。

（一）专业品质和服务能力持续加强，坚决回归金融本源

证券业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。

证券公司很重要的功能就是资本中介，我们要服务于实体经济，服务于我们的企业客户。企业在不同的阶段会有不同的融资需求，证券公司最擅长的就是发挥直接融资的中介作用。

我们内部经常讲，专业创造价值。证券从业者是两头在外的手艺人，专业是我们安身立命的优势，如果没有金刚钻，怎么揽瓷器活儿呢？所以证券公司必须练好自己的内功，要能准确敏锐地识别客户的需求，找出适合客户的方案。

近年，平安证券聚焦“综合金融服务、专业品质、科技赋能”，以先进的金融科技为基础，用数字化构建“护城河”引领新发展，通过数字化实现聪明经营、提质增效、防范风险、优化服务，为客户提供包括互联网财富管理、企业及机构证券服务以及投资管理的全方位专业化的金融产品及服务。我们的战略愿景是要实现平安综合金融服务战略下的智能化的证券服务平台，希望能通过几年的努力，构建起能够在行业内甚至在国际上有一定影响力的平台，彻底提升我们的品质。

我们希望通过专业品质，实现价值最大化，实现有价值的稳健增长；同时，这个增长也不是为了谋求短期的财务目标而拼尽很多资源甚至越过底线去获得的，而是确保未来可持续的增长。这就需要我们敬畏风险，尊重规律，完备合规风控体系，把制度建立在流程上，流程建立在系统上，制度的执行不以人的意志为转移，强化全面风险管理，把握好金融创新和业务发展的边界，坚持稳中求进。

“大河有水小河满,大河无水小河干”,企业成长与行业发展休戚与共。近年来，伴随金融供给侧改革不断深化，科创板、注册制试点等政策红利集中释放，证券业取得的成绩有目共睹。我们牢记服务实体经济的天职，积极把握机遇、迎接挑战，各项业务取得长足进步。

服务实体经济是证券行业高质量发展的宗旨本质，也是发展资本市场的初心使命。作为资本市场的核心参与主体，我们始终坚持服务实体经济，坚决回归金融本源。2020年，我们通过股权债权、资管和专项纾困计划，共计投入3252.87亿元助力民营企业高质量发展，出资41.32亿元参与民企纾困，切实帮助民营企业走出困境。主动融入国家战略，服务“一带一路”，累计帮助沿线企业融资76.2亿元，服务“三去一降一补”五大重点任务共计118亿元；此外，平安证券立足资本市场，利用金融扶贫多种手段，助力贫困地区企业发展，为决胜脱贫攻坚贡献力量。

（二）剑指科技型平台券商，自主创新助力行业金融科技驶入快车道

“金融+科技”是中国平安的基因，平安证券也有着深深的科技型券商烙印，在集团“金融+科技”、“金融+生态”的战略引领下，依托人工智能、大数据、云计算等核心科技，连续多年持续专注金融科技赛道，确定科技型平台券商的定位和打法，把金融科技发展主动权牢牢掌握在自己手中，持续加大科技投入，形成自主研发能力。

2015年，时任平安证券董事长谢永林提出了“互联网券商”的转型方向，并积极引入金融、交易、投行、科技等人才，奠定了公司坚持自主研发、加快科技发展的坚实基础。

自主研发之路，是自古华山一条道。因为产品聚焦、品质聚焦、客群大，所以需要精准快速触达客户，唯有依靠科技手段才能实现。2019年，平安证券历经五年的打造的领航大数据平台成功落地，该平台囊括智能投研、智能投顾、智能承做、智能投资、智能投行等在内的多业务模块，打破了公司对外部供应商的依赖，为交易业务提供快速和领先的产品覆盖、量化分析、策略开发、实时做市、实时盈亏及实时风控功能，同时作为国内行业首个分布式实时平台，在功能和性能上相比国内同类系统都有突破性的进展，助力证券业金融科技发展驶入快车道。

（三）科技为业务全面线上化智能化提速，打造行业竞争“护城河”

走科技之路很辛苦，但我们别无选择。蓄势多年，平安证券如今依靠自主技术能力，同时在“综合金融服务、专业品质、科技赋能”三大战略指引下，将硬核科技注入全业务平台，剑指全业务链条线上化、数据化、智能化。

2020年12月，平安证券发布新版APP，囊括行情资讯、小安助理、发现牛股、全能账户、线上化投顾、全天候银证转账六大核心功能和服务，为近1900万投资者打造买方投顾“国民级”服务——站在买方角度，帮客户进行投资方案的设计、投资工具的匹配和交易的实现，在为客户创造价值的同时实现自身价值，引导市场短期交易资金转为中长期配置资金，有利于资本市场长期稳定发展。功能和服务的升级带来用户体验的提升，在数据上得到更直观的体现：平安证券APP月活、人均使用时长、人均启动次数在2021年4月均排名行业前三。

平安证券投行部门通过智能化、大数据等技术支持推进作业模式变革，以科技赋能降本增效，提升专业品质和客户服务，用科技的力量为投行匠人插上腾飞的翅膀，把制度落在流程、流程落在系统，把分散的经历总经成经验、固化为动作并嵌入系统，全面提升效能。

平安证券还基于领航科技平台自主研发固收外汇电子做市交易系统，拥有“全市场最全的交易数据库、市场最强定价能力、市场最快交易处理能力、交易实时风控能力”四大核心能力，是国内金融行业首个基于消息驱动建立的分布式、实时电子化、跨产品交易系统，进一步推动固收市场的繁荣。

四、 坚守初心使命，扛起疫情防控、脱贫攻坚“双担当”

“落其实者思其树，饮其流者怀其源”。三十年一路走来，我们没有忘记肩上的担子，从助力实体经济、精准扶贫、抗击新冠疫情等方面积极践行社会责任，优化资源配置、平衡经济效益和社会责任，积极支持社会公益和国家绿色产业发展，坚持反哺社会、投资未来。

（一）防疫情保业务两手抓，全力维护资本市场平稳有序运行

疫情期间，我们筑起抗疫“红色防护墙”，积极履行社会责任。对内狠抓疫情防控，明确包括组织运作体系及各单位一把手责任制、应急响应及问题上报机制、重点人员监测防护、职场环境管理、舆情和新闻发言人机制、健康普及教育为主要内容的“六大防控主线”，并形成依托信息申报和主备岗人员“抓名单”、依托一把手责任制和党员带头“抓人员”，依托职场管理和健康巡检 “抓环境”、依托防疫物资采购和储备“抓物资”、依托正风肃纪督察巡视机制“抓监督”的“五大抓手”， 统筹兼顾疫情防控与业务发展，全力维护资本市场平稳有序运行。

对外积极展现平安证券人担当作为，我们在疫情初期紧急向湖北省慈善总会捐赠800万元，全体平安证券人还在公司党委和工会组织下，自发捐赠98.25万元，采购三辆转运新冠病人急需的负压式医疗救护车，捐赠给湖北省医疗资源相对更加紧缺的三家区县级中医院。同时我们积极响应监管政策，发挥证券行业金融优势，累计承销发行疫情防控债105亿元，全力以赴助力打赢疫情防控阻击战。

因在抗疫工作中的突出贡献，平安证券被广东省工商联授予“广东省抗击新冠肺炎疫情突出贡献民营企业”，被湖北省慈善总会授予“新冠肺炎疫情防控捐赠突出贡献奖”。

（二）践行“三村工程”，助力脱贫攻坚与乡村振兴有效衔接

脱贫攻坚，是中国共产党带领人民群众向深度贫困地区发起的攻坚战，这场攻坚战不仅完成了消除绝对贫困的艰巨任务，而且诠释了伟大的脱贫攻坚精神。作为资本市场的一份子，我们利用金融扶贫助力贫困地区企业发展，为决胜脱贫攻坚贡献力量。截至2020年，平安证券扶贫出资金额达1393.6万元，利用资本市场为贫困地区融资绿色债达120.33亿元，其他方式融资达527.92亿元。

同时，在中国证监会、中证协关于“一司一县”结对帮扶的精准扶贫重大部署下，公司将消费扶贫作为深入践行精准扶贫的一项特色工作，在平安集团“三村工程”指引下，通过采购形式创新、活动形式创新、智慧平台创新三大手段，全力开展消费扶贫，仅2020年就投入900万元。在教育扶贫和智力扶贫方面，我们坚持扶贫先“扶智”，依托平安公益基金会，在疫情期间通过网上授课的方式助力贫困县实现自主“造血”。我们积极倡导行业借鉴公益基金会模式，推动慈善公益事业常态化专业化，积极践行企业社会责任。

（三）以人民为中心，加强投资者教育，守护身边的公平

资本市场直接关乎上亿家庭、数亿人的利益，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是我们的应尽之责。平安证券不忘初心，以人民为中心，高度重视投资者教育工作，建立了完善的投教工作组织架构。总部设有投资者教育领导小组，各分支机构设有投资者教育工作小组，保证投教工作的落实，切实维护投资者利益，体现平安温度。

为履行证监会“公平在身边”投资者保护的重点任务，作为投资者教育和保护的一项基础性工程，我们分别设立互联网国家级投资者教育基地和省级广西实体投教基地，实现线上线下全面覆盖。2020年制作和发布投教产品512个，组织线下投教活动30余场，累计发送短信200余万条，覆盖超500余万投资者。

（四）践行绿色发展理念，助力“双碳”目标早日实现

应对气候变化，发展低碳经济，已逐渐成为全人类的共识，今年上半年，平安集团在“绿色承诺，平安中国”新闻发布会正式宣告启动“低碳100行动”计划。我们积极响应集团号召，全力服务绿色金融发展，多方位开拓布局绿色金融投行业务。公司在4月初顺利举办“实现30·60碳达峰与碳中和目标下的业务发展”论坛；6月2日，平安证券作为计划管理人参与的首单“碳中和”ABS——电建保理应收账款第4期资产支持专项计划成功发行设立，规模13.02亿元。项目募集资金专项用于支持节能减排项目，被绿色评估机构授予最高G-1级，也是市场首单建工类企业发行的“碳中和”ABS。

30年前，春天的故事里，平安证券诞生于深圳蛇口，是改革开放的时代产物。30年来，在党的政策指引下，我们与国家同呼吸共命运，伴随着中国资本市场成长壮大，见证改革开放金融变革，参与资本市场繁荣建设，推动实体经济快速发展。

一路走来，我们深知，平安证券的发展，得益于党的领导，得益于改革开放的时代机遇，得益于金融市场的大好环境。站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上，我们将牢记使命初心，以实际行动坚决落实好习近平总书记在庆祝建党100周年大会上的重要讲话精神，在《行业文化建设十要素》指引下，久久为功深耕“忠、专、实”的行业文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，怀揣初心、爱心、安心、舒心和暖心，依托“有AI·懂你”的服务，打造有温度的金融，主动融入国家战略，服务实体经济，报效国家、奉献社会，将自身发展与国家命运、民族复兴和人民对美好生活的向往紧密结合，助力证券行业高质量发展，为新时代全面建设社会主义现代化国家做出新的贡献。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展