①近年来券商在社交平台、自媒体因违规开展业务收到的罚单数量较以往有所增长; ②近日,上海证监局公布两张罚单,指向天风证券营业部及某任职员工; ③各地监管机构对于自媒体展业中逐渐暴露的问题,正不断提出解决措施。
①小市值光伏股昨晚公告,第一大股东、实控人兼董事长被实施留置。公司及控股子公司此前公告连续十二个月内累计涉及诉讼、仲裁事项共计38件,涉案金额合计约6554.28万元。 ②公司去年业绩因受恒大债务影响而陷入亏损,股价自1月阶段高点迄今股价累计最大跌幅63.6%。
①4月19日,国信证券被出具罚单,事涉四大违规事项,与合规内控相关; ②涉股质业务、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等; ③在新“国九条”及“315新政”接连发布后,证监会对资本市场“严监严管”的节奏愈发清晰。