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上交所召开科创板保荐机构座谈会 23家机构参会 对“看门人”明确这3点要求
对此,香颂资本执行董事沈萌指出,此举仍是意在监管加强注册制下的上市公司质量,加强中介机构“看门人”责任。

《科创板日报》(记者 莫磬箻)讯,压严压实保荐机构“看门人”责任的更多举措正在实施。

交易所审核端,对保荐机构归位尽责的要求正在加码,就招股书重大存疑内容要求质控及内核等部门出具专项说明文件,甚至需要质控和内核负责人签字。详见《科创板日报》4月6日报道《重大变化!“保荐机构执业质量”提至IPO首问 这一科创板项目需内控、内核负责人签字》

证监会监管方面,继4月1日组织召开了2021年机构监管工作视频培训会后,节后第一个工作日(4月6日)证监会即集中公布了38条投行业务违规处罚信息。此前已有报道透露,多家券商的投行人员领到罚单。详见《科创板日报》4月7日报道《保荐机构执业质量不高?一季度证监会开38张投行业务违规罚单 涉及科创板这12家公司》。

4月9日,上交所组织召开“建设高质量科创板市场”保荐机构座谈会,会上研讨和要求了这些。

对此,香颂资本执行董事沈萌指出,此举仍是意在监管加强注册制下的上市公司质量,加强中介机构“看门人”责任。

23家保荐机构参会

上交所今日发布信息称,4月9日,上交所组织召开科创板保荐机构座谈会,23家保荐机构参加了会议。

会议主要围绕“提高保荐业务质量,建设高质量的科创板市场”集思广益、凝聚共识,对如何把握好科创板定位及进一步提高注册制下的执业质量进行了研讨。

在此前后,包括科创板在内的注册制板块掀起了IPO“撤单潮”。

证监会主席易会满3月20日在中国发展高层论坛上即指出,“最近,在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象,据初步掌握的情况看,并不是说这些企业问题有多大,更不是因为做假账撤回,其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。从目前情况看,不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在‘穿新鞋走老路’”。

对此,易会满透露,证监会正在做进一步分析,对发现的问题将采取针对性措施。对“带病闯关”的,将严肃处理,决不允许一撤了之,总体上要进一步强化中介把关责任,督促其提升履职尽责能力。监管部门也需要进一步加强基础制度建设,加快完善相关办法、规定。

本次科创板保荐机构座谈会指出,在证监会的领导下,经过各方共同努力,科创板建设已取得预期成效,对“硬科技”企业带来的示范效应和集聚效应初步显现。

当前,国内正处于经济高质量发展转型的关键阶段。近期,党中央、国务院出台了一系列重大战略决策部署——2020年中央经济工作会议把强化国家战略科技力量、打好关键核心技术攻坚战摆在了重要位置;“十四五”规划纲要提出,要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位,增强科创板“硬科技”特色;中办、国办今年印发的《建设高标准市场体系行动方案》也明确要求,坚守科创板定位,突出“硬科技”特色,促进资本市场健康发展。

监管认为,贯彻落实好上述国家决策部署,需要深入推进科创板建设,提升科创板服务科技创新发展战略的能力,需要保荐机构等市场主体凝聚共识、发挥合力,推进科创板行稳致远。

对保荐机构明确3项要求

为进一步提高保荐工作质量,推进科创板高质量发展,会议明确以下要求:

一是提升坚守科创板定位的思想认识和执行力。围绕科创板定位,把科创板重点支持领域中的“硬科技”企业筛选、推荐出来,保荐机构要把好“硬科技”质量关,做好科创属性核查,支持和鼓励“硬科技”企业上市;

二是适应注册制要求,进一步提高保荐机构执业质量。保荐机构要树立对投资者负责的精神,提升信息披露的主动性、针对性、有效性,着力提高申报文件质量;

三是加强管理和能力建设。加强投行业务管理制度和内控机制建设,加强质控、内核对项目立项、申报等过程管控机制,提升其对投行业务前台的制衡作用,充分发挥“三道防线”的作用。

上交所表示,下一步将认真贯彻落实党中央、国务院要求和证监会工作部署,坚持“建制度、不干预、零容忍”的方针,坚持注册制三原则,把好发行上市审核入口关。坚守科创板定位,加大支持 “硬科技”企业上市力度,为支持服务创新驱动发展战略和经济高质量发展,为“十四五”规划开好局起好步迈出坚实步伐。

责编 | 徐杰
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