①4月25日,华泰证券因营业部于2019年举办客户培训交流会未进行合规审核被罚; ②4月26日,中原证券、诚通证券(原新时代证券)及中金公司等3家券商被罚,皆与合规管理有关; ③券商需从合规文化塑造、合规意识提升等多方面共同发挥作用,有效防范合规风险。
①基金降佣政策落地,券结基金获得“佣金比例分配上限”的豁免,有望迎来发展契机; ②中小型券商对券结基金的热情更高,近几年更多大型公募也在持续布局; ③具备公募托管资格的券商在券结基金业务方面占据一定先发优势?说法并不准确。
①华明装备、许继电气等多家电力设备公司本月获机构积极调研,机构调研时重点关注的相关公司海外业务情况。 ②光模块龙头天孚通信和中际旭创本月分别获473家和374家机构的调研。