①中信证券北京复外大街证券营业部及员工李学森、王晓艳被北京证监局采取出具警示函措施；
                                    ②申港证券江苏分公司及负责人李季被江苏证监局采取责令改正行政监管措施；
                                    ③国盛证券时任浙江分公司负责人吴蝶、时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦分别被罚没226.59万元、28.19万元。

①申万宏源证券傅静涛以“构建‘第二阶段上涨'”为题，对2027年A股投资策略作出研判解读；
                                    ②市场正处于两段牛市之间的调整段，2027年下半年则有望迎来“第二阶段上涨”的构建；
                                    ③2027年应做主题投资。AI应用端中，产业趋势与一级市场关注度、共识度高的方向。

①上交所并购重组委定于11月17日审议该交易，距东吴收到落实函仅隔一天；
                                    ②按6月底数据测算，交易后东吴总资产约3140亿元，归母净资产545亿元；
                                    ③东海将成为东吴控股子公司，业务先并行再整合。