监管细化券商、基金调研工作费用管理要求：禁止变相补偿、退回超标开支、超额超规买单

财联社10月28日电，今年10月初，监管集中通报了5家券商、基金公司投研人员海外调研行为违规的检查及处理情况。记者了解到，近期监管陆续对券商、基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，后续拟将佣金使用写入年度现场检查关注要点，若有违规将从严处理，突出监管导向。综合多方调研情况看，监管关注重点落在机构费用使用的合规把控：调研活动中不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票以及机酒等费用；不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持。同时明确，基金公司不得通过提高佣金分配比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向券商变相补偿相关费用。监管强调，券商、基金公司应认真执行自查自纠，退回超标或不当开支，并针对相关问题从严内部追责。目前来看，卖方研究所的调研组织方式与买方的费用审核流程都将被重新检视。（财联社记者林坚）

①中期协官网最新数据显示，目前已无在系统登记的期货居间人，居间人数量正式清零。
                                    ②今年7月以来，多家期货公司密集公告宣布与全部居间人终止合作。日后所有客户只能由期货公司正式从业人员开发、服务，不再允许外部个人居间引流开户。

①《办法》将业务划分为基础类与交易类业务，并重构设立、变更与业务准入条件，新增做市交易业务专节规范；
                                    ②《办法》促进期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资管业务，并提高“含期量”；
                                    ③明确“一参一控”要求，即同一主体持有和实控5%以上股权的期货公司数量不得超过2家，实控不得超过1家。