①5家机构被点名，3名相关责任人被直接追责；
                                    ②违规集中在境外调研费用由券商承担、因私出国费用转嫁、不配合检查三类情形；
                                    ③监管明确券商基金公司调研费用不得用交易佣金转移支付，不得以分仓派点变相补偿，并要求把交易佣金使用纳入年度现场检查要点。

①9月制造业PMI重回扩张区间，9月美元计价出口同比增长36.3%、创2004年12月以来新高，生产端率先修复与出口韧性构成当前经济的两大支撑；
                                    ②券商的核心观点在于，经济正从供给端修复走向内需改善，中游制造与新经济重构A股盈利结构，稳市场的长期底气最终落脚于企业盈利与产业创新。

①东兴证券前三季实归母净利为16.11亿元，同比增0.75%；
                                    ②信达证券前三季归母净利为12.88亿元，同比降4.83%；
                                    ③两家券商自营业务表现迥异，东兴自营前三季收入同比下滑8.23%，信达自营同比增12.12%。