①国盛证券、湘财证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月；
                                    ②时任国盛证券信息技术总部总经理陆修然，被认定为不适当人选，期限1年；
                                    ③国盛证券及相关责任人合计被罚110万元，湘财证券及相关责任人合计被罚125万元。

①罚单密集披露，数量至少25张，7家券商及多家期货、投顾公司、个人、私募被点名；
                                    ②国盛证券、湘财证券账户实名制违规立案调查结果出炉；
                                    ③有券商是年内首罚，有罚单是对券商前期违规事项的再追责，分支机构与营业部一级，岗位职责分离、经纪人管理、投资者适当性等前端环节反复出现违规问题。

①年内A股已完成重大资产重组项目39单、交易规模2263亿元；
                                    ②21家券商以独立财务顾问身份入场，中信、华泰参与项目合计19家，领跑全行业；
                                    ③机构看来，产业转型、出海布局与硬科技成长带来的综合金融需求，正让并购成为投行业增量。