①9月11日监管密集披露一批证券行业罚单，七家券商被点名；
                                    ②罚单覆盖反洗钱、廉洁从业、经纪业务与投资者适当性、债券承销等多个业务条线；
                                    ③证监会同日公布一宗编造、传播“税率调整”虚假信息案，证券从业人员在社交平台的言行成为整治新重点。

①《办法》将业务划分为基础类与交易类业务，并重构设立、变更与业务准入条件，新增做市交易业务专节规范；
                                    ②《办法》促进期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资管业务，并提高“含期量”；
                                    ③明确“一参一控”要求，即同一主体持有和实控5%以上股权的期货公司数量不得超过2家，实控不得超过1家。

①证监会副主席李超表示，力争到2030年资本市场建立四十周年之际，资本市场高质量发展的新格局基本形成，综合实力与国际竞争力大幅增强；
                                    ②今年上半年公募基金为投资者创造盈利1.74万亿元；
                                    ③李超表示，将督促强化回报的持续性、及时性与可预期性，维护中小投资者权益。