①财联社记者梳理基金中报发现，上半年共有18家基金管理人被监管点名。
                                    ②责令改正、警示函占多数，销售管理、投资运作等问题较集中。
                                    ③从公司到个人，多名高管和从业人员被追责。

①本次《规范》充分总结了行业实践经验与前期试点成果，并进行反复研究论证；
                                    ②新规出台旨在按照“防风险、强监管、促高质量发展”整体要求，加强券商交易信息系统接入管理，维护证券市场秩序和市场公平；
                                    ③新规共五章33条，监管要求清晰，标志着交易外接业务正式纳入法治化、规范化监管框架。

①31家A股上市券商中，20家半年报披露处罚或监管措施，合计约48项；
                                    ②警示函等柔性监管占主流，反洗钱成为罚款金额最集中的业务领域；
                                    ③披露颗粒度差异反应券商合规治理分化。