①分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题；
                                    ②分公司对下属各营业部管理缺失，成为本次罚单中最值得关注的内容，这较为罕见。

①多家券商近期对符合条件的“休眠账户”实施集中管理；
                                    ②休眠账户背后的安全隐患值得关注，易被不法分子盯上，成为电信诈骗、洗钱等违法活动的工具，这是券商进行休眠处理的重要原因；
                                    ③客户账户被休眠后会带来哪些影响？如何激活休眠账户？

①针对佣金返佣的全链条监管正在持续收紧，行业正感受到“山雨欲来”的压力；
                                    ②2025年爆出的亿元返佣案成为行业分水岭，严查返佣至此成为监管整治升级的重要内容；
                                    ③已有券商从业人员因返佣事件遭遇牢狱之灾。