证监会对甬兴证券采取责令改正措施

财联社7月31日电，中国证监会发布关于对甬兴证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在承销保荐项目尽职调查执行不到位；质控、内核把关不严格；薪酬管理不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、三十六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、三十条、五十三条的规定。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向宁波证监局提交书面问责报告。

①本次会议政策定调更加积极，后续重在推进存量政策落地见效；
                                    ②政治局会议时隔半年重提“加大逆周期调节力度”，产业方面首提“新兴支柱产业”；
                                    ③综合机构观点，对后市看法较为积极，下半年的投资机会窗口或已开启。

①亚泰集团进入预重整程序，东北证券股权司法处置倒计时开启；
                                    ②作为东北地区规模最大的全国性综合券商，东北证券实控人或将易主，随着市场化协议转让告吹，地方国资通过重整框架入主成为大概率事件；
                                    ③东北证券称，公司目前没有重大不利影响，日常经营正常平稳。