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16:31:05【香港证监会:耀才证券国际(香港)有限公司因在监察可疑交易方面犯有内部监控缺失遭谴责及罚款280万港元】
财联社7月27日电,香港证监会对耀才证券国际(香港)有限公司作出谴责并处以罚款280万港元,原因是该公司没有实施充足而有效的内部监控程序,以监察和侦测由其客户进行的清洗交易。香港证监会的调查发现,于2023年11月1日至2025年9月13日期间,由于耀才的内部监控措施不足,导致615个客户帐户执行了1,021对涉及736只股票及权证的清洗交易。香港证监会亦发现,由于耀才在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动,客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。
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2026-07-27 16:31:05 1178626 阅读
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