①近期IPO撤否较为集中，三季度撤否达年内高峰，这一节奏步入10月正持续上演；
                                    ②年内73家撤否项目高度集中于北交所，苏浙粤三省包揽近半数。

①“转接渠道平台须向证监会备案”“存量合作须在《办法》实施1年内完成整改”是重点要求；
                                    ②现阶段整改集中在制度修订、平台合作、系统支撑、人员管理等；
                                    ③大券商把第三方引流额度向内回流、经营自有阵地，中型券商“两头够不着”、投放收缩，也有的券商进入“不敢签合同、不越红线”的等待期。

①东兴证券、信达证券已获上交所终止上市批准，将于10月19日终止上市；
                                    ②换股期间账户市值将暂不显示，换股产生的零股则按尾数排序依次分配；
                                    ③“新中金”将跃升为继国泰海通、中信、华泰之后的第四家万亿级券商，标志着证券业头部“四强鼎立”格局的实质性成型。