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07:01:07【上半年10家券商20多名保代领罚单 “穿透式”监管向券商投行业务全链条纵深推进】
财联社7月14日电,2026年上半年,中介机构监管处分名单上已记入10家券商的名字,涉及保荐代表人20多名。处分类型从出具警示函、责令改正,到罚款乃至暂停业务资格皆有。与去年同期相比,监管的“穿透”正从IPO的“入口关”向投行业务全链条纵深推进。梳理相关案例可发现,被监管追责的案例多数并非“没核查”,而是“核查了,但流于形式”。业内人士认为,监管视线向“发行后”延伸,对保代和投行提出了从发行“把关人”升级为企业发展“全生命周期看门人”的要求。 (上证报)
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2026-07-14 07:01:07 2526063 阅读
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