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17:59:33【监管要求券商严防非法销售风险 “一人公司”新三板开户须临柜核实资金来源】
财联社5月21日电,记者了解到,全国股转公司最新下发通知,要求券商切实履行投资者适当性管理职责,严防新三板股票非法销售风险。通知要求,投资者适当性环节,券商面对法人及合伙企业开通权限需核查90日内验资报告或最近一期审计报告;重点核查“一人公司”、自然人出资人众多的合伙企业等群体,“一人公司”开户须临柜核实资金来源与真实意愿,投资者开通权限后60日内大额买入新三板股票需事后风险揭示。券商发现非法中介可疑迹象应及时报告,未勤勉尽责将被采取监管措施。(财联社记者 林坚)
财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
2026-05-21 17:59:33 2682670 阅读
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