第三届“财富管理・华尊奖”已于2026年5月7日正式拉开帷幕，作为助力财富管理行业打造“中国服务”品牌的年度盛事，本届评选一经启动便获得全行业高度关注，多家券商已启动申报材料准备工作，热门奖项咨询较多，行业参评热情较前两届显著升温，这也彰显了机构展示财富管理工作成果的热情。

当前，评选组委会正向全体符合条件的机构发出正式参评邀约。申报及参评奖项信息填报通道将于2026年5月29日17:00正式关闭，逾期提交将无法获得参评资格。期待各参评单位合理统筹申报进度，精心打磨自评材料，充分展现自身在财富管理领域的专业实力、创新实践与特色优势，确保在截止时间前完成全部申报流程。

报名咨询及材料提交邮箱为：hzj@cls.cn。如有任何申报相关疑问，可随时通过该邮箱与组委会工作人员取得联系。

2026年第三届“财富管理·华尊奖”报名启动。

“财富管理・华尊奖”始终以构建专业化、多维度的财富管理机构评价体系为核心导向，本届评选紧扣培育“中国服务”品牌的国家使命，在延续前两届公正、公平、专业原则的基础上，进一步优化评审机制、升级奖项设置以及活动细节。

一是品牌视觉全面焕新，主色调升级为深邃蓝色。前两届评选分别以曜金色、朱红色为主色调，曜金象征财富的价值光芒与行业的坚实根基，朱红彰显行业蓬勃向上的发展朝气与奋斗热情。本届主色调焕新为蓝色，寓意财富管理行业如星辰大海般广阔无垠，既呼应了金融高水平对外开放的时代浪潮，也鼓励全行业坚定长期主义信念，以开阔的全球视野开拓进取，在服务居民财富保值增值、助力实体经济高质量发展的征程中乘风破浪。

二是奖杯设计注入全新内涵，荣耀之星增至三颗。以呼应第三届评选届数,也代表着中国财富管理行业从规模扩张、质量跃升到品牌升级的三个关键发展阶段，寓意获奖机构与个人将成为引领行业迈向新征程的璀璨星光，共同照亮财富管理行业的未来之路。

三是奖项体系精准迭代，新增两大特色核心奖项。本届评选针对性新增最佳跨境财富管理奖与财富管理杰出人才奖。其中，最佳跨境财富管理奖聚焦金融高水平对外开放要求，全面考察机构跨境资产配置能力、国际合作资源布局与跨境合规风控体系建设；财富管理杰出人才奖则重点发掘在业务转型攻坚、专业服务提升、团队梯队建设中作出突出贡献的行业中坚力量，实现了对机构综合实力与个人价值的全维度、多层次覆盖。

四是第三届财富管理论坛暨华尊奖颁奖典礼将落地六朝古都南京。作为长三角地区重要的金融中心城市，南京兼具深厚的历史文化底蕴与强劲的现代金融活力，与本届评选打造具有中国特色、世界水准的财富管理“中国服务”品牌的主题高度契合。

评选组委会及全体工作人员全天候关注并解答各家参评机构的疑问。结合往届以及目前参报咨询的热点，我们特别整理了第三届“财富管理・华尊奖”参评及填报过程中的核心问题并进行详细解答，助力各机构高效完成申报工作。

参评流程咨询问题（Q1-Q6）

Q1：哪些机构可以参评？如何报名？

A：第三届“财富管理・华尊奖”参评机构范围为证券公司，与往届保持一致。

符合评选条件的机构，可通过邮件方式向评选委员会提交申报材料，报名邮箱为：hzj@cls.cn。申报材料需包含机构基本介绍、参评奖项对应数据、核心业务实践、参评理由等内容，全面展现机构财富管理业务实力与特色。

我们也很高兴收到众多私募基金管理人、金融科技公司的报名，衷心感谢大家对“华尊奖”的关注与认可。根据评选章程，第三届“财富管理・华尊奖”仅限证券公司与第三方财富管理机构参与，我们欢迎私募基金管理人、金融科技公司参加“华尊奖”其他评选活动。目前，“华尊奖”已针对公募、私募、券商资管构建起全方位评选体系，敬请关注财联社更多动态，以便后续参与专项评选。若有后续参加的倾向，可联系评选工作人员咨询相关事宜。

Q2：第三届“财富管理・华尊奖”奖项具体有哪些？参评奖项数量受限吗？

A：本届评选共设置4大综合奖项+12大单项奖项+2大人物奖项三大单元，相较于第二届，新增最佳跨境财富管理奖和财富管理杰出人才奖两大特色奖项，精准贴合金融高水平对外开放与行业人才升级的发展趋势。

具体奖项设置如下：

综合奖：最佳财富管理机构奖、最佳成长财富管理奖

单项奖：最佳客户体验奖、最佳财富管理品牌奖、最佳数字财富管理奖、最佳渠道合作奖、最佳投资者教育奖、最佳基金投顾奖、最佳ETF生态奖、最佳财富管理实践奖、最佳投顾团队奖、最佳ETF服务奖、最佳私募服务奖、最佳跨境财富管理奖（新增）

人物奖：财富管理领军人物奖、财富管理杰出人才奖（新增）

“华尊”寓意尊贵光华，我们寻找的是那些在市场周期中坚守初心、以客户利益为先的长期主义者。建议时不仅要摆数据，更要讲出数据背后的“中国服务”故事，无论是跨境业务的破局、数字化的赋能，还是投顾团队的贴心陪伴，都是加分项。

关于参评数量限制，我们明确表示，对申报奖项数量没有任何限制，欢迎各机构全面展示自身综合实力与特色优势。

Q3：第三届“财富管理・华尊奖”在奖项与评审机制上与往届做了哪些升级？

A：本届评选在奖项设置和评审体系上均进行了针对性优化，主要体现在以下方面：

首先是新增两大核心奖项。即最佳跨境财富管理奖与财富管理杰出人才奖。

明确评审权重分配。本次评选明确采用80%定量指标+20%定性评审的评分体系，以客观数据为核心基础，以专业评审为重要补充，进一步提升评选结果的客观性与公信力。

奖杯设计有新内涵，荣耀之星增至三颗。

Q4：参评过程中有哪些事项需要严格规避？

A：为保障评选的公平公正，参评机构和个人必须遵守以下三项核心规定：

一是保证数据真实完整。参评机构和个人必须对申报数据的真实性、完整性和准确性负责，且需在2026年5月29日17:00前完成全部申报工作，逾期将无法获得最终参评资格。

二是合规经营要求。若参评期间受到监管部门重大行政处罚，将立即取消评选资格。

三是违规追责机制。若发现参评机构或个人提供虚假数据、存在弄虚作假行为，或有证据证明不符合获奖条件的，经主办方确认后将取消参评资格和评选结果，并追回奖牌和证书，同时将相关情况通报行业。

Q5：本届评选的完整时间表有哪些注意事项？

A：第三届“财富管理・华尊奖”评选分为五大阶段，全流程公开透明，整个评选节奏紧凑、环环相扣，请务必收藏这张时间安排表：

评选启动及章程发布阶段（2026年5月7日）：正式发布评选通知及完整章程，明确评选规则、奖项设置、申报要求等核心信息。

参评机构申报阶段（2026年5月8日-5月29日17:00）：申报通道正式开启，各机构提交完整申报材料。

评审委员打分评价阶段（2026年6月1日-6月5日）：由专家学者、独立研究机构、行业专业人士组成的评审委员会，从定性维度对所有申报材料进行首轮打分。

评选委员会大会终审阶段（2026年6月8日）：召开闭门评审大会，结合定量指标数据与定性评审结果，综合确定各奖项获奖名单。

结果公布暨颁奖典礼（2026年6月中旬-7月2日）：6月中旬正式对外公布获奖名单，7月2日举办第三届财富管理论坛暨华尊奖颁奖典礼。

Q6：本届评选的评价标准如何？如何体现中小机构的竞争优势？

A：第三届评选继续恪守公开、公平、公正的核心原则，采用定量与定性相结合的科学评价方法，其中定量指标占比80%，定性指标占比20%。

针对中小型财富管理机构，组委会在评价维度的打分比重上进行了专门设计，重点考察其差异化竞争优势、特色业务发展潜力与创新实践成果，避免单纯以规模论英雄，确保中小机构能够充分展示自身特色。

为保障评选的权威性，本届评选委员会成员构成更加多元化，包括主办方代表、监管机构专家、业内知名学者、独立研究机构负责人及行业资深专业人士等。同时，评选全程接受社会监督，社会公众对获奖机构或个人有异议的，可在规定时间内向评选委员会提出，组委会将及时核查并反馈结果。

填报细节（Q7-Q16）

Q7：申报表单内“机构基本信息”提到的“联系人”应该怎么填写？

A：请填写能够对参评申报信息进行全面协调、对接的相关负责人，确保组委会能够及时联系到相关人员沟通申报事宜。

Q8：涉及细化的财富管理维度的数据口径，该如何确定？

A：申报表单中所有涉及细化数据的填报，请严格依据公司上报监管部门的统一口径进行填写，确保数据的一致性和可比性。

Q9：人物奖中的“财富管理领军人物奖”和“财富管理杰出人才奖”有何职级要求？

A：财富管理领军人物奖：参评人选要求为公司分管财富管理业务的高级管理人员。财富管理杰出人才奖：无明确职级限制，重点表彰在业务转型、专业服务、团队建设、创新实践等方面作出突出贡献的优秀人才，包括部门负责人、核心业务骨干、分支机构负责人等。

Q10：新增的“最佳跨境财富管理奖”填报有哪些重点关注内容？

A：该奖项重点考察机构跨境财富管理业务的综合实力，建议重点填报以下内容：

跨境业务规模：包括跨境资产配置规模、跨境客户数量及增长情况；

服务能力：跨境产品体系、国际合作机构数量、跨境服务团队建设；

创新实践：特色跨境金融产品、服务模式创新、合规风控体系建设；

行业贡献：在推动跨境财富管理业务发展方面的典型案例和成果。

需要明确的是，“最佳跨境财富管理奖”填报信息中的“跨境业务收入”均特指跨境财富管理业务收入，而非公司整体财富管理收入，请注意区分。

Q11：新增的“财富管理杰出人才奖”申报材料应突出哪些方面？

A：申报材料应重点突出参评人在以下方面的具体贡献和可量化成果：

业务转型：推动公司财富管理业务从产品销售向资产配置转型的具体举措和成效；

专业能力：在投资研究、产品设计、客户服务等方面的专业成果和行业影响力；

团队建设：带领团队完成的业绩目标、人才培养成果；

创新贡献：在服务模式、技术应用、管理机制等方面的创新实践。

评选组委会将持续关注各机构申报进展，及时解答填报过程中遇到的各类问题。请各参评机构认真准备申报材料，确保信息真实准确，充分展示自身在财富管理领域的专业实力与创新成果。

Q12：综合奖“最佳财富管理机构奖”、“最佳成长财富管理奖”中提到的“客户托管资产”包含哪些？

A：均指公司财富管理业务项下的财富客户托管资产，不包含普通经纪业务客户资产。

Q13：“最佳客户体验奖”填报过程中，“客户”口径是什么，投顾客户、经纪业务客户、理财客户，还是全体客户？

A：统计口径为投顾服务客户，请围绕投顾服务流程、客户满意度、投诉处理机制等方面提供相关数据和案例。

Q14：“ETF交易账户占总账户数量比”计算过程中，分母是总账户数量还是交易客户数量？

A：分母为公司全部证券账户总数量，分子为发生过ETF交易的账户数量。

Q15：“最佳ETF生态奖”内的“场外ETF”具体指什么？

A：场外ETF主要包括ETF联接基金和场外指数型基金，请分别统计相关产品的销售规模、客户持有情况等数据。

Q16：申报“最佳投资者教育奖”有何注意事项？

A：请尽可能详细填写投教活动开展次数、覆盖人数、投教基地运营数据、特色投教产品等相关量化指标。如对投教基地的细分数据掌握不够充分，可先填写公司总体投教工作数据，并在自评材料中说明特色投教实践。