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14:41:27【中证协“把脉”券商合规评估实效 探索AI赋能等破局新路径】
财联社5月12日电,从业内获悉,为系统性了解行业合规实践的真实状况,为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理有效性奠定坚实基础,中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。据悉,调研直指当前合规评估工作中的共性挑战,如管理层重视不足、评估工作流于形式、与其他检查重复加重负担等,并引导行业思考破局之道,其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。 (中证金牛座)
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2026-05-12 14:41:27 807456 阅读
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