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19:27:25【北交所通报券商底稿存管不规范案例 一季度已对2家券商记录负面行为】
财联社4月30日电,根据北交所发布的今年第一期《发行上市审核动态》,记者注意到,北交所今年一季度针对IPO申报项目违规及中介执业质量问题,出具口头警示9次、要求提交书面承诺4次,涉及3家发行人、6家中介机构及14名从业人员;对2家保荐机构记录2次执业质量负面行为。此外,北交所还同步通报了保荐机构工作底稿存管不规范典型案例。据了解,相关机构及保代已被采取自律监管措施。(财联社记者 林坚)
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财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
2026-04-30 19:27:25 298816 阅读
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