①央行已向券商开出至少10张反洗钱罚单，波及8家券商，被罚总金额达801.18万元；
                                    ②违规行为体现在“三未”：未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易、未按规定制定内控制度。

①年内会计师事务所监管罚单峰值出现在1月，单月开出36张罚单，中审众环、中兴财光华各收8张罚单领跑行业；
                                    ②审计程序缺陷、审计证据不充分为最高发违规，审计执业全流程不规范案例高频出现；
                                    ③监管追责力度显著提升，“机构+人员”双罚全覆盖，全层级惩戒监管手段均有落地。

①两名前保代借他人代持拟IPO企业股权，最终未获任何收益，被监管合计罚款190万元；
                                    ②二人行为违反证券法从业人员禁持股权规定，当下投行监管趋严，保荐代表人违规处罚频发。