中证协发布《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》

财联社3月19日电，中国证券业协会近日发布《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》，供行业参考使用。《模型》聚焦财富管理转型背景下的投资顾问岗位特点，围绕岗位职责定位、能力素质要求和培养发展路径等内容进行系统梳理，形成了涵盖初中高3个层级，囊括专业能力、通用能力、职业素养与合规要求等4个维度共计17个能力要项的素质模型框架，以及覆盖投顾全职业周期的分级培养体系和33门配套课程与大纲，为证券公司完善投顾人才队伍建设提供参考。《模型》为指引性、通用性模板，提供了基础方法论和指引性框架，各证券公司可结合自身战略定位、客群结构和资源禀赋，进行本地化应用和二次开发，并结合不同业务发展阶段进行动态调整。

①为符合香港监管要求，已有投行减少项目储备，还有的退出了IPO递表项目；
                                    ②有投行解读，香港监管趋严，倒逼保荐机构主动开展项目筛选，行业执业逻辑正加速向“重质量、守合规”切换；
                                    ③合规导向下，港股IPO市场两大核心方向值得关注。

①春节后国内金融数据平台Tushare新增用户与接口调用量大幅上涨，大批普通投资者涌入；
                                    ②AI智能体大幅降低量化投资的编程与技术门槛，推动量化走向平民化；
                                    ③量化平权将成长期趋势，但个人投资者在数据、算力、策略等方面仍不及专业机构。