①双良节能因涉嫌信息披露误导性陈述等违法违规行为被证监会立案。 
                                    ②同日，捷荣技术和海泰发展也因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

①办法规定私募基金管理人应按基金合同约定披露信息，包括定期报告、临时报告和清算报告，并禁止预测投资业绩、承诺保本或最低收益等行为。
                                    ②办法要求私募基金管理人和托管人建立健全信息披露管理制度，并明确中国证监会及其派出机构的监督管理职责和法律责任。

①投顾人员与客户配置失衡，个别机构最低投顾人员与客户占比仅为11.4%；投顾平均需服务2383名客户；
                                    ②部分客户存在同一自然日多次修改风险测评结果的情况，从而购买不符合自身实际风险承受能力的产品；
                                    ③部分机构客户投诉率居高不下，其中有的退费比例达到40%左右。