①天相财富及4位员工开年领罚，公司还被暂停新增客户3个月；
                                    ②多地分公司同类违规频发；
                                    ③天相财富8年半违规史，屡遭监管处罚但整改不力。

①新规鼓励利用衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，但依法限制过度投机行为；
                                    ②证监会将按审慎原则对经营机构实施分级分类管理；
                                    ③上市公司及挂牌公司原则上不得开展以自身股票为标的的衍生品交易。

①证监会提到，将严肃查处过度炒作乃至操纵市场等违法违规行为，坚决防止市场大起大落；
                                    ②督促机构坚守主业本源、完善公司治理、实现错位发展。这一表述凸显了监管层对培育一流投行、一流投资机构的殷切期许与高度重视；
                                    ③深化公募基金行业改革向纵深推进，为引入稳定增量资金提供有力支撑。