①开年短短6个工作日内监管已开出9张罚单，波及5家券商及5名从业人员；
                                    ②LIN YAN因借用他人名义持有、买卖证券，被处以30万元罚款，LIN YAN累计亏损高达1406.34万元；
                                    ③信达证券罚单是基于“两融绕标”事项的“三罚”，当事人、分支机构、负责人同时遭罚。

①沾AI就大涨，前16倍大牛股今朝被立案调查；
                                    ②涉嫌哪些重大遗漏？上交所警示函或已有明示；
                                    ③高盛、银河等机构曾现身股东名单，亦有公募重仓。

①近期多家被暂停新开户营业部，多存在居间业务违规或互联网营销展业问题；
                                    ②业内人士认为，随着存续期届满，大部分期货公司居间人或将退出历史舞台。