①天相财富及4位员工开年领罚，公司还被暂停新增客户3个月；
                                    ②多地分公司同类违规频发；
                                    ③天相财富8年半违规史，屡遭监管处罚但整改不力。

①1月16日，北交所公布IPO信胜科技暂缓审议，为年内首家；
                                    ②暂缓审议背后，进一步凸显IPO审核“提速不松劲”的态势；
                                    ③本次上会，业绩真实性、可持续性、募投项目由子公司实施合理性受到监管问询。

①新规鼓励利用衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，但依法限制过度投机行为；
                                    ②证监会将按审慎原则对经营机构实施分级分类管理；
                                    ③上市公司及挂牌公司原则上不得开展以自身股票为标的的衍生品交易。