浙江证监局严肃查处优策投资违法违规案件

财联社12月12日电，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。

①10月以来，私募调研前十名中非百亿私募占九席，在管规模不足5亿的尚诚资产拿下调研双榜榜首；
                                    ②百亿私募更关注硬科技赛道，冯柳、董承非、庄琰等多位知名投资经理参与调研相关个股。

①浙江浩坤昇发及实控人、基金经理被出具警示函；
                                    ②该私募存在同日反向交易无决策依据留存记录，拉抬打压股价等四类违规行为；
                                    ③私募拉抬打压股价与反向交易存在强关联性；
                                    ④北交所、新三板成私募拉抬打压股价、反向交易高发区。