①年内监管已累计发布8张券商财务顾问业务违规罚单,涉及7家券商及15名相关责任人。
②原海通证券(现已更名为国泰海通)被采取书面警示自律监管措施,独立财务顾问主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评。
财联社12月9日讯(记者 林坚)使命于“中部崛起”,长江证券在董监高层面迎来焕新,既有核心班底连任,也有新面孔亮相。
根据12月9日长江证券发布的公告,公司已完成董事会及管理层换届选举,个别高管进行了调整。
董事会层面,刘正斌连任公司第十一届董事会董事长,陈佳出任副董事长,董事会决策核心正式确立。
非独立董事共计8人,分别为刘正斌、陈佳、刘元瑞、李俊喜、陈华军、黄雪强、陈文彬、赵海涛。其中,刘正斌、李俊喜、陈华军、赵海涛四人明确为湖北国资代表,国资在非独立董事阵容中占据四席,凸显第一大股东对公司治理的主导权。
独立董事团队由5人组成,分别是朱启贵、徐信忠、李新天、全怡、代昀昊。独立董事均具备深厚的专业背景与行业经验;职工代表董事为粟钹轶。
经营管理层面,刘元瑞继续担任公司总裁,主持公司日常经营管理工作。
陈水元出任副总裁兼财务总监,统筹财务管控工作;周纯身兼副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书四职,全面负责合规管理、风险防控与投资者关系等核心职能;陈进、王承军继续担任副总裁,另有李庚新聘任为副总裁。
潘进被聘任为首席信息官,负责公司信息技术体系建设与数字化转型;黄太进出任总审计师,强化内部审计监督职能。
值得关注的是,据知情人士透露,此次未出现在公司经营管理层名单中的原公司副总裁、合规总监、首席风险官胡勇到龄退休,原公司副总裁肖剑另有任用。
此外,原公司监事长李佳也即将到达退休年龄,根据证券业公司治理相关要求,李佳将担任长江证券慈善公益基金会理事长。
对于董事长刘正斌的连任,符合行业预期。刘正斌作为年轻干部被寄予厚望,参与公司战略制定,有望确保现有战略的连贯性,同时推动内部治理效率提升。
值得一提的是,总裁刘元瑞曾对长江青年的勉励与对传承的阐释,从分析师群体的成长轨迹中,反映了公司的核心用人逻辑,他强调过,重视专业根基、关注个体成长与集体发展的关联,也鼓励“十年磨剑的坚守”。
本次换届有何看点?记者梳理发现,有三个关键内容,也有解读认为这是长江证券为新一轮发展蓄力。
变化一:湖北国资代表新晋董事会
此次董事会换届最核心的变化,是湖北国资代表在非独立董事中的阵容扩容。除继续担任董事长的刘正斌外,新增李俊喜、陈华军、赵海涛三位湖北国资代表董事,形成四人国资代表团队。
业内人士明确指出,这一变动是今年湖北国资受让原股东三峡集团持有长江证券股份后的正常董事会席位交接。随着股权结构的调整,第一大股东通过提名董事进入董事会,是资本市场公司治理的常规操作,有利于股东意志在公司决策中得到体现,实现股权与治理权的匹配。
今年以来,湖北国资正式成为长江证券第一大股东,此次董事会国资代表席位的扩容,是股权结构调整在公司治理层面的具体落地。这部分内容,财联社曾在《长江证券大股东变更尘埃落定,湖北国资控股标签打足,券业显见三大典型性股权变更》中有过跟踪报道。
湖北国资作为第一大股东,通过提名代表进入董事会参与决策,既能保障股东权益,也能依托国资背景为公司带来资源支持,为公司服务地方经济、践行金融使命奠定股东基础。
变化二:留任为主、适度调整、注入新血液
经营层在保持核心架构稳定的前提下优化分工、注入新鲜血液。经营管理层换届遵循“稳定为先、优化升级”的原则,核心变化体现在三方面:
一是核心团队保持稳定。总裁刘元瑞继续留任,陈水元、周纯、陈进、王承军等原有高管均继续担任关键管理职务,确保公司经营策略、业务布局的连续性,避免因管理层变动引发的运营波动。
尤其是证券行业业务链条长、专业度高,管理层的稳定性直接影响业务布局的持续性与客户资源的稳定性。按照证券业的人事变动规律,刘元瑞等核心高管的留任,避免“换帅换思路”带来的资源浪费与业务波动。
二是个别高管正常调整。原公司副总裁、合规总监、首席风险官胡勇因到龄退休,不再进入新一届管理层;原公司副总裁肖剑因另有任用,同样退出现有管理团队,相关职能已通过管理层分工调整实现平稳衔接。
三是注入新鲜管理血液。新聘任李庚为副总裁、黄太进为总审计师,在保持管理团队稳定性的同时,通过补充新成员优化职能分工,提升管理团队的活力与专业覆盖度。
关于以上变化,不难发现,随着资本市场改革深化、金融科技快速发展,证券行业面临的竞争环境与业务机遇不断变化,通过聘任新的高管,能够补充新的管理理念与专业能力。
财联社记者统计,年内已有22家券商迎来新任董事长,23家券商更换总经理,此外至少53家证券公司发生主要高管变动,涉及副总经理、首席信息官、首席风险官、财务负责人等多个关键岗位。
变化三:业绩、文化、业务布局正赋能
业内人士分析,在新的股权结构与稳定的治理结构背景下,长江证券有望进一步放大自身在研究、财富管理、投资、投行等多条线的业务优势。依托湖北国资的资源支持与地方经济的发展机遇,公司将更深入地参与地方产业升级、科技创新等领域,在服务实体经济的过程中实现自身业务的高质量发展。
记者曾在《使命于湖北“中部崛起”,长江证券总裁刘元瑞:中国资本市场正孕育确定性机遇》报道中对长江证券的打法有过梳理。业务方面,今年以来,长江证券强化“投研+投资+投行”三位一体协同联动,由公司牵头设立的百亿级人形机器人母基金,成为证券行业首个聚焦人形机器人产业的股权基金。
文化方面,记者在与长江证券的采访中注意到,公司践行“人文适配”的用人原则。一方面,长江证券多年来形成的文化,决定了其在用人上不会追求“大换血”式的变革,而是通过核心团队的留任保障业务的连续性。另一方面,比如新聘任李庚为副总裁、黄太进为总审计师,两人均具备契合公司发展需求的专业能力与行业视野,体现了一种与时俱进的策略。
最新数据显示,长江证券前三季度多项指标创下上市以来同期最高水平。公司营业总收入实现84.9亿元,在上市券商中排名第15位,较上年同期提升6个名次;归母净利润33.7亿元,排名上市券商第13位,同比提升4个名次。