①香港监管向保荐人下发通函，细化披露过往自审工作及未来执业质量的监管重点；
                                    ②本次通函体现5大核心新动向，首要明确了两类保荐人的限期检讨要求；
                                    ③投行人士分析，中介机构的职责侧重点不同、合作模式各异都成为促成港股IPO保荐人工作质量下滑的原因。

①去年12月备案了2307只私募资管产品，继去年9月后，再度刷新2014年以来可查的月度备案数量的历史纪录；
                                    ②截至去年12月末，私募资管存量规模环比下降1.65%至12.3万亿元；
                                    ③机构格局上，券商及资管子公司备案数量、设立规模稳居首位，市场份额进一步提升。

①14家券商收22张罚单，16人被罚，涉经纪业务内控缺位、投行业务核查流于形式两大顽疾；
                                     ②万和证券未采取有效措施识别、监测分支机构使用企业微信开展经纪业务的风险。