①新规鼓励利用衍生品市场从事套期保值等风险管理活动，但依法限制过度投机行为；
                                    ②证监会将按审慎原则对经营机构实施分级分类管理；
                                    ③上市公司及挂牌公司原则上不得开展以自身股票为标的的衍生品交易。

①证监会提到，将严肃查处过度炒作乃至操纵市场等违法违规行为，坚决防止市场大起大落；
                                    ②督促机构坚守主业本源、完善公司治理、实现错位发展。这一表述凸显了监管层对培育一流投行、一流投资机构的殷切期许与高度重视；
                                    ③深化公募基金行业改革向纵深推进，为引入稳定增量资金提供有力支撑。

①中兴华因出具审计报告存在虚假记载，与相关从业人员合计罚没金额达1173.2万元；
                                    ②此次并非中兴华首次领罚，今年1月8日还被监管给予通报批评；
                                    ③1月以来，已有11家会计事务所收到14张罚单，违规类型高度集中于审计程序缺陷。