①中山证券厦门分公司因合规管控不到位等问题，公司、负责人与员工一同被罚；
                                    ②国投证券一营业部因对经纪人合规管理覆盖不到位被罚；
                                    ③监管加大管控力度，年内已有62张券商分支机构罚单。

①11月A股新开户238万户，前11月累计2484万户；
                                    ②机构开户增幅显著，前11月9.34万户同比增35%超去年全年，个人开户同比增8%；
                                    ③多家券商研判短期市场情绪已现修复，春季躁动有望启动，建议备战跨年行情。

①中央经济工作会议和美联储议息会议成12月关注重点，会议之前可择机布局；
                                    ②中信建投表示，当前机构投资者对明年Q1行情普遍持乐观态度，春季躁动或提前启动；
                                    ③资金方面，公募基金冲刺排名与长期资金逆向布局的博弈加剧市场震荡，为后市积累动能。