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09:39:12【中证协通报今年第三批自律处分典型案例 剑指从业人员水平测试违规行为】
财联社11月24日电,中国证券业协会近日向各会员单位通报了2025年第三批行业自律处分典型案例,详细披露了四起证券行业从业人员水平评价测试违规案件,涉及投资咨询公司违规组织外部人员参考、个人由他人冒名替考、使用手机拍摄试题以及从业人员参与组织作弊等违规行为。涉事从业人员被中证协采取认定不适合从事全部证券业务36个月的纪律处分,相关涉事机构被采取行业内告诫的纪律处分。在业内人士看来,此次通报不仅释放出中证协强化考试纪律、严抓行业诚信建设的明确信号,更为券商、投资咨询公司等行业机构的合规管理划定了“红线”。 (中证金牛座)
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2025-11-24 09:39:12 2882315 阅读
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