财联社11月21日讯（记者 高艳云）第四季度已过半程，叠加年末临近，证券行业罚单似呈较快增长态势。

尽管近期罚单数量有所上升，但从全年来看，今年券商罚单总量仍明显低于去年同期。最新数据统计显示，截至11月19日，今年以来券商罚单累计310张，仅为去年同期的61.63%（去年同期为503张）。其中，第四季度以来罚单数量为37张，也低于去年同期的78张。

从四季度目前违规类型来看，从业人员违规炒股、违反廉洁从业规定、持续督导失职、违规招揽客户是四大主要违规领域，合计占全部罚单的59.46%。

第四季度开出37张罚单

易董数据统计显示，第四季度以来的37张罚单涉及20家券商。

上海证券罚单数量最多，达6张；财通证券、方正证券各有3张；中银证券、渤海证券、申万宏源西部证券、国联证券、光大证券各有2张。

有1张罚单的券商有11家，分别是华福证券、广发证券、国都证券、金元证券、第一创业证券承销保荐、东方证券、国信证券、华林证券、五矿证券、红塔证券、国元证券、原网信证券（现更名为麦高证券）。

部分券商罚单数量较多，与“穿透式”监管执法有关。例如在上海证券的案例中，因同一违规事项，其总部、分支机构及4名从业人员同时被罚。此外，罚单还有一个特点值得关注：部分单张罚单会同时列入券商、从业人员及负责人的处罚情况。

从业人员违法炒股居首

就违规类型分析，从业人员违法炒股罚单最多，共7张，占目前第四季度罚单总数的近六分之一；违反廉洁从业规定罚单6张；未尽责督导罚单5张；委托第三方违规招揽客户罚单4张。

近期典型案例显示，11月19日，北京证监局披露罚单，没收芦璇违规炒股违法所得18.13万元，并处以18万元的罚款。

2007年3月1日至2024年8月8日期间，芦璇先后在光大证券、国都证券任职，系证券公司从业人员。2013年7月2日至2023年1月4日，芦璇使用其母亲瞿某华在东北证券、光大证券开立的证券账户持有、买卖股票，总成交金额2773.17万元，盈利18.13万元。

此外，违规代销产品、私下接受客户委托、场外衍生品业务违规各有2张罚单；经纪业务领域违规合计5张；保荐、债券承销、买断式回购交易违规各1张。

监管执法要更加有效、更具震慑力

尽管年内券商罚单总量同比有所减少，但监管对违法违规行为的严惩态势并未改变。

近日，证监会举办学习贯彻党的二十届四中全会精神宣讲报告会，证监会党委书记、主席吴清强调，着力推动市场更具韧性、更加稳健，制度更加包容、更具吸引力，上市公司质量更高、价值更优，监管执法更加有效、更具震慑力，开放迈向更深层次、更高水平，证监会系统全面从严治党更严、更实，为实现党中央确定的“十五五”目标任务积极贡献资本市场力量。

与此同时，证券行业自律也在不断加强。资深人士指出，“重业务拓展、轻合规监测”的模式已难以为继，行业应加强违规行为监测监控体系建设，筑牢制度防线，提升智能技术监测水平，强化合规培训，尤其要加大对营业部的合规监测力度。