①年内监管已累计发布8张券商财务顾问业务违规罚单，涉及7家券商及15名相关责任人。
                                    ②原海通证券（现已更名为国泰海通）被采取书面警示自律监管措施，独立财务顾问主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评。

①本次高管调整整体未变，个别高管进行了调整；
                                    ②国资阵容扩容，管理层稳中有调，是这次长江证券换届的核心看点；
                                    ③刘正斌连任公司董事长，刘元瑞继续担任公司总裁。

①12月8日，国信证券两大股东拟减持不超7400万股，或将套现近10亿元；
                                    ②此次减持合规，不影响公司控制权与经营，国信证券业绩稳健，股权结构稳定，预计对股价冲击有限。