①截至目前，已有31家券商累计收到118张投行罚单，年内还出现首个保代被保荐项目移送法庭的情形；
                                    ②从年内券商投行罚单来看，呈现全链条处罚、“一案双罚”、过往违规行为追溯力度加大等特征；
                                    ③随投行业务罚单的增加，对中介机构声誉、经营评级及从业人员职业发展均形成深刻约束。

①10月13日中泰证券60亿元定增获证监会注册批复，历时逾两年；
                                    ②募资将投信息技术等六方向，15亿投科技风控占比25%，凸显轻资本转型；
                                    ③中泰证券定增案例凸显券商再融资“提质”趋势。

①去年9.24行情以来，违规招揽客户罚单日渐增多，截至目前已有超过24张相关罚单，12家券商受到波及；
                                    ②华林证券上海分公司存在个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。