①天相财富及4位员工开年领罚，公司还被暂停新增客户3个月；
                                    ②多地分公司同类违规频发；
                                    ③天相财富8年半违规史，屡遭监管处罚但整改不力。

①1月16日，北交所公布IPO信胜科技暂缓审议，为年内首家；
                                    ②暂缓审议背后，进一步凸显IPO审核“提速不松劲”的态势；
                                    ③本次上会，业绩真实性、可持续性、募投项目由子公司实施合理性受到监管问询。

①1月13日，上海证券获证监会核准保荐业务资格；
                                    ②上海证券近年在核心管理团队引领、股东资源支持及股权布局下业绩大幅增长；
                                    ③此次保荐资格落地为上海证券破解投行困境提供关键支撑。