①本周将有6家策略会，包括北京召开的中信建投与中金、深圳召开的中信、上海召开的有光大与国盛，以及长沙召开的方正策略会；
                                    ②中信建投预判牛市将持续，指数震荡上行但涨幅放缓，华泰证券明确看好“老经济”板块，开源证券提出“平顶慢牛”论调。

①11月7日，财通证券及相关业务高管裴根财因场外衍生品业务存在违规情形，一同受到处罚；
                                    ②2025年，该类业务违规问题仍集中在合规内控、投资者适当性管理等基础环节。

①因在国联证券重组期内幕交易，顾某以6.78万元盈利换来50万元罚款，罚款额为盈利额7.4倍；
                                    ②李某某以5.39万元盈利同样被罚50万元，罚款额约为盈利额的9.3倍。