①第一创业全资子公司一创投行遭证监会立案，一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责；
                                    ②鸿达兴业此前严重信披违法，公司及相关责任人被罚总金额高达5780万元。

①监管将持续对编造传播虚假信息、以“小作文”扰乱资本市场秩序等行为“零容忍”，发现一起、查处一起；
                                    ②监管要求行业对照整改类似问题，机构落实从业人员管理主体责任，强化合规内控，共同营造良好行业生态。

①10月30日招商证券将两融规模上限提1000亿至2500亿，为年内第五家提额券商；
                                    ②当下两融业务火热，余额、开户数等创新高，部分券商还上调保证金比例“限流”。