浙江证监局对国融证券采取出具警示函措施

财联社9月19日电，浙江证监局发布关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）存在发现违法违规行为或者合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

①有4张罚单分别开给了联储证券及绍兴裕民路证券营业部，国融证券及义乌新科路证券营业部；
                                    ②2张罚单指向国泰海通上海普陀区大渡河路证券营业及营业部原负责人乔亦颖。

①“符合预期”成为主流判断，而"10月、12月议息会议有望各降息25个基点"获得多数认同；
                                    ②对美经济前景判断分化，软着陆是主流预期，但部分券商警示过度宽松可能引发类滞胀风险；
                                    ③中信证券李翀认为当前外资增配空间广阔，在稳增长政策落地与基本面筑底下，港股核心资产配置价值凸显。