①券商大集合处置路径多元化，公募化转型成主流，清盘或转为私募资管计划为补充方案。
                                    ②存续234只大集合改造产品，规模合计3366亿元，管理人包含33家机构，仅兴证资管取得公募牌照。

①公司高管层近年来有过调整，目前稳定的团队有助于公司在市场环境中保持战略定力；
                                    ②郑宇既有集团任职经历，职业轨迹也与五矿证券深深相连，有助于精准“掌舵”；
                                    ③作为央企控股券商，五矿证券按照“减量提质”原则，立足产业金融定位，正从全面均衡布局转向建设特色产业投行。

①因并购标的财务造假，共17名投资者对公司康尼机电提起索赔诉讼，一审判决公司需负担费用合计8314.65万元，目前已对9名投资者履行赔偿义务；
                                    ②根据诉讼案最新进展，国泰海通证券作为独立财务顾问，需对2起诉讼案在50%范围内承担连带责任。