①相较于去年924行情，当前开户热度整体仍处于温和区间，市场风貌更凸显理性特质；
                                    ②投资者交易偏好的变化，主要集中在价值投资理念深化与交易结构调整两大维度；
                                    ③在新客权益方面，智能服务领域、新老客户分层运营、新入市年轻投资者成为券商不同打法。

①因合规管理不到位，渤海证券广东分公司收监管罚单；
                                    ②年内，已有30家券商分支机构或营业部因展业存在违规行为收到罚单。

①当前A股场内杠杆资金交易活跃，但三大核心指标均表明场内杠杆整体稳健、风险可控；
                                    ②场外杠杆规模显著萎缩、监管趋严，虽有场外期权咨询与业务量上升、信贷资金入市违规苗头，但场外期权规模受合规风险制约，信贷资金入市实际规模有限，整体活跃程度低。