监管对券商投行业务内控体系提要求全面提升执业水平

财联社5月12日电，记者获悉，近日监管部门向券商下发投行监管情况通报，提到东兴证券因在泽达易盛案中存在未勤勉尽责的问题，已按监管要求全面整改，要求行业引以鉴。监管明确要求各券商要持续健全投行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细化资金流水核查、函证独立性、走访有效性等操作标准，全面提升投行业务执业水平。（财联社记者林坚）

①年内涉及董事长、总经理/总裁、副总经理/副总裁的券商数量分别达9家、12家及11家；
                                    ②相较于往年，今年的人事变动呈现四点新特征。

①2024年多家券商基金投顾业务交出亮眼成绩单，保有规模、签约客户数、复投率等主要指标各有突破；
                                    ②券商普遍认为，基金投顾业务已迈入规模化新阶段，多元化配置与AI赋能是突出特点。