①梳理近券商营业部龙虎榜，发现华宝上海东大名路、国泰海通总部等强者领先，开源西安西大街等新锐、瑞银上海花园石桥路等外资席位跃升；
                                    ②近半年来龙虎榜变化，反映出新锐营业部崛起、外资活跃度提升、机构主导加强、互联网营业部优势显现四大趋势。

①11月14日中泰证券在青岛主办财富管理与ETF生态高峰论坛，发布“中泰财富30”品牌；
                                    ②论坛上，李迅雷深度剖析“十五五”投资主线，多机构专家共话ETF生态建设；
                                    ③数字类财富管理品牌正成券商财富管理转型趋势。

①中方信富被罚款300万元，并撤销证券投资咨询业务许可，时任中方信富法人、董事长张松被给予警告，并处60万元罚款。
                                    ②中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户，向证券监管部门报送虚假报告。