财联社
财经通讯社
打开APP
19:44:30【证监会对德邦证券出具警示函】
财联社3月28日电，中国证监会对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，发现公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
券商动态
财联社声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
2025-03-28 19:44:30 3389893 阅读
商务合作
专栏
相关阅读
评论
热度
最新
发送