①国信证券发行股份购买万和证券96.08%股权的交易事项,已获深交所受理; ②万和证券变更主要股东等事项的行政许可申请,获得证监会受理。
①4月11日,国元证券因投行内控问题被安徽证监局出具警示函; ②投行业务作为国元证券的核心业务之一,在年内收到2起罚单情形下,依然为公司 2025 年一季度的利润增长做出了贡献。
①昆腾微存在多项违规事实,被广东证监局认定欺诈发行,发行人及4位时任高管被处以共计720万元罚款; ②监管强调申报即担责,再不能一撤了之,并从严打击欺诈发行、财务造假等信披违法行为。