①对七类关键岗位人员实施重点核查,对监测发现的异常情况进行核查分析并做好详细记录; ②券商应当明确监测的范围与标准,通过对从业人员的手机号码、办公电脑MAC地址、公司网络IP地址等实施监测; ③券商应当每年至少开展一次定期或不定期的投资行为检查。
①光大证券南宁金浦路营业部存在向客户介绍人支付报酬,在开展两融业务中为客户“绕标套现”提供便利等违规行为; ②银河证券作为实际出资人参与“定增+融券”套利,构成变相违规减持不当交易行为。
①内外贸一体化,有利于外贸企业充分用好国内国际两个市场,两种资源,而这也是我国构建新发展格局、推动高质量发展的内在要求; ②我国有14亿多人口,市场规模巨大,现在人均GDP超过1.3万美元,正处在消费升级的关键阶段。