财联社3月7日讯（记者 林坚）财联社记者最新获悉，券商《证券公司文化建设实践评估指标》在总体稳定的前提下，正在进行指标修订，目前正征求行业意见。经过梳理，修订部分主要有四大内容。

一是增设或强化加分指标。

1.引导行业加强党建工作，并推动加分：推动党组织不断健全完善，党组织覆盖公司总部及全部分公司、分支机构和营业部；公司分公司、分支机构或营业部，有基层员工获得公司上级党组织优秀共产党员、优秀党务工作者荣誉称号；公司上级党组织考评本级党组织年度党建工作结果为第一等级或考核排名前5%的。

2.增加首席经济学家发挥作用事项及分值。比如公司首席经济学家通过中央媒体积极正面发声、稳定市场预期。

3.将个人获得表彰的情况纳入加分，原来仅限于公司层面。

4.扩大发表理论研究的期刊范围，鼓励证券公司加强研究。

5.强化廉洁从业在人员考核与晋升中的作用。

6.值得关注的是，考虑外资公司的特殊性，增设两个加分事项：一方面，外资控股证券公司及其所属集团公司在境外权威媒体发表文章或接受访谈正面宣传中国资本市场的；另一方面，外资控股证券公司及其所属集团公司参加省部级（含）以上国际交流会议并发声的。

二是指标“减法”调整的部分体现在压缩指标分值。

这有两个方面，一是案例入选高校、省部级单位、文化建设年报事项压缩；二是压缩参与协会组织的培训、评价测试工作等指标分值。暂定压缩总分值，细分事项分值上限不变。

三是增设扣分指标，加大对重大负面事项的扣分力度，防范奢靡、炫富等不良风气。

具体内容包括：评估年度证券公司存在合规、风控、声誉、廉洁从业、职业道德等方面重大负面事件，造成严重影响的；此外，发生奢靡、炫富等声誉风险事件，造成严重影响或存在薪酬激励不当、管理不严的从重扣分。公司已自评扣分的，此处酌情从轻扣分。

四是2024年度实践评估起，券商应当在证明材料中提供以下内容。

1)做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融（其中一项或多项）的情况说明：

2)弘扬中华优秀传统文化，将中华优秀传统文化融入公司文化建设情况，以及落实“五要五不”情况的说明。

3)向全员的宣导活动的通知文件或发布截图，须包含一项廉洁文化的宣导活动材料。

4)扩大文化理念塑造的深度和广度，向基层一线员工进行覆盖，促进基层员工、青年员工形成文化认同的情况说明。

5)讲好文化品牌故事、做好文化品牌宣传等文化品牌建设成果的情况说明。

券商文化建设实践工作进入第五个年头，持续对评级指标体系进行校准、调整以及优化，进一步适配行业发展。近年来，围绕员工违规炒股、声誉风险、廉洁从业、薪酬管理等都提出了挂钩评估的要求。其中， 2023年评价结果重点以及舆论关注的焦点包括稳健的薪酬制度、员工社交媒体管理以及是否违规炒股等。记者曾在2024年9月时报道过，2024年评估工作（2025年发布评级结果）或将进一步严格加分标准，降低部分加分比例，并将促进文化理念向员工行为有效转化作为下一阶段的重点工作。

2023年度券商文化建设评级已进行“点对点”告知。按照合并口径，参与本次评估共106家券商，比2022年新增1家。最终结果为A类的券商共计11家，较2022年减少1家，其中AA级5家，A级6家；B类共计34家，其中BB级10家，B级24家；C类公司共计61家，其中CC级36家，C级25家。

值得关注的是，就在今年2月，中证协还在行业内展开调研，围绕文化理念、党建情况、组织架构、制度建设、人力与物力保障、人员管理、培训与宣导、理论研究以及文化生态变化等关键领域展开系统性摸底，旨在全面掌握2020年初至2024年底证券行业文化建设的动态进展与实际成效。

其中，文化理念方面，此次调研主要聚焦券商文化建设的顶层设计。券商是否形成明确的文化理念体系（涵盖使命、愿景、价值观等）、是否将文化理念写入公司发展战略文件、是否制定专门的文化战略等受到中证协关注。组织架构方面，此次调研重点考察券商是否有专职部门推动文化建设、是否成立文化建设领导小组或职能相同的组织以及是否形成清晰的文化建设组织架构。