①浙江、湖南两地证监局密集披露多张罚单；
                                    ②罚单直指券商分支机构内控失效与从业人员执业失范；
                                    ③一券商员工代客操盘合计账面亏损9206.22万元。

①厦门证监局围绕新三板挂牌公司瞳景物联开出四张监管罚单，公司、券商、会计所及签字会计师一同被罚；
                                    ②从监管处罚情形来看，违规主体及责任人、中介机构乃至具体项目人员被分别追责的案例仍在持续出现。

① 9月11日，证监会对陈广华、宗建树、马星瑞、卢润凯4人编造传播虚假税率调整信息扰乱证券市场的行为作出处罚，4人均无违法所得。
                                    ② 具体处罚为：百万粉丝博主陈广华被罚20万元；证券从业人员宗建树被处5年市场禁入；马星瑞、卢润凯分别被罚30万元、20万元。